ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สจ. 21/2541
เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน
__________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 81 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 สำนักงาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิก
(1) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นต่อ
ประชาชน ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535
(2) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นต่อ
ประชาชน ลงวันที่ 10 มิถุนายน พ.ศ. 2535
(3)ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นกู้แปลง
สภาพและหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพต่อประชาชน ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2535
(4) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การรายงานผลการขายใบสำคัญ
แสดงสิทธิและหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิต่อประชาชน ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2535
(5) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สจ.3/2537 เรื่อง การรายงานผลการ
ขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ลงวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2537
(6) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่จน. 10/2537 เรื่อง การรายงานผล
การขายหุ้นต่อประชาชน (ฉบับที่2) ลงวันที่ 7 กันยายน พ.ศ. 2537
ข้อ 2 ในประกาศนี้และในแบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ที่กำหนดตามประกาศนี้
"หลักทรัพย์" หมายความว่า พันธบัตร หุ้น หุ้นกู้ หรือหลักทรัพย์แปลงสภาพ
"หลักทรัพย์แปลงสภาพ" หมายความว่า หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิ์ที่จะ
ซื้อหุ้นกู้
"ใบสำคัญแสดงสิทธิ" หมายความว่า ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้
"การช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพ" หมายความว่า การใช้สิทธิแปลงสภาพตามหุ้นกู้แปลงสภาพ การใช้สิทธิที่จะ
ซื้อหุ้นตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หรือการใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ แล้วแต่กรณี
"ผู้เสนอขายหลักทรัพย์" หมายความว่า ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ที่เสนอขาย
หลักทรัพย์ต่อประชาชน
"บริษัทที่ออกหลักทรัพย์" ให้หมายความรวมถึง ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัดด้วย
"บริษัทในเครือ" หมายความว่า บริษัทใหญ่และบริษัทย่อย
"บริษัทใหญ่" หมายความว่า
(1) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิ
ออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์แล้วแต่กรณี
(2) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม (1) เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
(3) บริษัทที่ถือหุ้นต่อไปเป็นทอด ๆ จนหมดสายสัมพันธ์การถือหุ้น โดยเริ่มจากบริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม (2)
ซึ่งสายสัมพันธ์การถือหุ้นของบริษัทดังกล่าวในแต่ละทอดต้องมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง
ทั้งหมดของบริษัทที่ถือหุ้นนั้น
การถือหุ้นของบริษัทตาม (1)(2) และ (3) ให้นับรวมถึงหุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย
"บริษัทย่อย" หมายความว่า
(1) บริษัทที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิ
ออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
(2) บริษัทที่บริษัทตาม (1) ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
(3) บริษัทที่ถูกถือหุ้นต่อไปเป็นทอด ๆ จนหมดสายสัมพันธ์การถือหุ้น โดยเริ่มจากการถือหุ้นของบริษัทตาม (2)
ในบริษัทที่ถูกถือหุ้น ซึ่งสายสัมพันธ์การถือหุ้นของบริษัทดังกล่าวในแต่ละทอดต้องมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้น
ที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ถูกถือหุ้นนั้น
การถือหุ้นของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ หรือบริษัทตาม (1) (2) และ (3) ให้นับรวมถึง
หุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย
"ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการ
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงผู้สนับสนุนการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ด้วย
"ผู้บริหาร" หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ พนักงานระดับผู้จัดการฝ่ายขึ้นไปรวมทั้งบุคคลที่มีตำแหน่ง ซึ่งมี
อำนาจหน้าที่เช่นเดียวกับบุคคลดังกล่าวของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์
"ผู้มีอำนาจควบคุม" หมายความว่า ผู้ถือหุ้นหรือบุคคลอื่น ซึ่งโดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการ
หรือการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสำคัญ ไม่ว่าอิทธิพลดังกล่าวจะสืบเนื่องจากการ
เป็นผู้ถือหุ้นหรือได้รับมอบตามสัญญา หรือการอื่นใดก็ตาม โดยเฉพาะอย่างยิ่งคือบุคคลที่เข้าลักษณะข้อใดข้อหนึ่งดังนี้
(1) บุคคลที่มีสิทธิออกเสียงไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง
ทั้งหมดของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์
(2) บุคคลที่ตามพฤติการณ์สามารถควบคุมการแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่าย
หลักทรัพย์
(3) บุคคลที่ตามพฤติการณ์สามารถควบคุมผู้ซึ่งรับผิดชอบในการจัดการหรือการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือ
ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ให้ปฏิบัติตามคำสั่งของตนในการกำหนดนโยบายหรือการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่าย
หลักทรัพย์
(4) บุคคลที่ตามพฤติการณ์มีการดำเนินงานในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์หรือมีความรับผิดชอบ
ในการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายเยี่ยงกรรมการ ผู้จัดการ พนักงานระดับผู้จัดการฝ่ายขึ้นไป รวมทั้ง
บุคคลที่มีตำแหน่งซึ่งมีอำนาจหน้าที่เช่นเดียวกับบุคคลดังกล่าวของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์นั้น
"ผู้ถือหุ้นรายใหญ่" หมายความว่า ผู้ที่ถือหุ้นในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์เกินกว่าร้อยละสิบของ
จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์นั้นแล้วแต่กรณี การถือหุ้นดังกล่าวให้นับ
รวมถึงหุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย"
"ผู้ที่เกี่ยวข้อง" หมายความว่า บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนตามมาตรา 258 (1) ถึง (7) โดยอนุโลม
"ผู้ลงทุนสถาบัน" หมายความว่า สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงินและให้
หมายความรวมถึงบริษัทประกันวินาศภัย กองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ และกองทุนอื่นใด
ที่มีลักษณะในทำนองเดียวกับกองทุนที่กล่าวถึงข้างต้น
"สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 3 ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์จัดทำรายงานผลการขายหลักทรัพย์ตามแบบ 81-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้ และยื่นต่อ
สำนักงานภายในสี่สิบห้าวันนับแต่วันปิดการเสนอขาย
ข้อ 4 นอกจากรายงานตามข้อ 3 แล้ว ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์แปลงสภาพจัดทำรายงานผลการขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่
ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพโดยใช้แบบ 81-2 ที่แนบท้ายประกาศนี้ และยื่นต่อสำนักงานภายใน
สี่สิบห้าวันนับแต่วันสิ้นสุดการใช้สิทธิในแต่ละครั้ง เว้นแต่เป็นกรณีที่ผู้ถือหลักทรัพย์แปลงสภาพอาจใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพ
ในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ ให้บริษัทรายงานผลการใช้สิทธิดังกล่าวภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของ
ทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ
ข้อ 5 บริษัทมหาชนจำกัดที่ออกหลักทรัพย์แปลงสภาพโดยเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ถือหุ้นของบริษัทนั้นเอง และได้ยื่นคำ
ขออนุญาตต่อสำนักงานเพื่อออกหุ้นหรือหุ้นกู้เพื่อรองรับหลักทรัพย์แปลงสภาพดังกล่าว เนื่องจากผู้ที่จะใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลง
สภาพนั้นมิใช่ผู้ถือหุ้นของบริษัท ให้บริษัทดังกล่าวรายงานผลการขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามหลักทรัพย์
แปลงสภาพตามที่กำหนดไว้ในข้อ 4 ด้วย
บริษัทที่มีหน้าที่รายงานตามวรรคหนึ่งต้องเป็นบริษัทที่มีการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นหรือหุ้นกู้เพื่อ
รองรับหลักทรัพย์แปลงสภาพนั้นด้วย
ข้อ 6 ในกรณีมีเหตุจำเป็นทำให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ไม่สามารถยื่นแบบรายงานตามประกาศนี้ต่อสำนักงานภายใน
ระยะเวลาที่กำหนด ผู้เสนอขายหลักทรัพย์นั้นอาจขอผ่อนผันการส่งแบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ดังกล่าวโดยต้องทำเป็น
หนังสือถึงสำนักงานก่อนวันเวลาครบระยะเวลาที่กำหนด พร้อมทั้งชี้แจงเหตุผลในการขอผ่อนผันและแจ้งกำหนดระยะเวลาที่
จะส่งแบบรายงานนั้น และในกรณีที่สำนักงานพิจารณาเห็นว่าคำขอดังกล่าวมีเหตุจำเป็นและสมควร สำนักงานอาจผ่อนผัน
กำหนดระยะเวลาการส่งมอบรายงานดังกล่าวได้
ข้อ 7 ในกรณีที่ผู้เสนอขายหลักทรัพย์รายใด ได้ปิดการเสนอขายหลักทรัพย์ไปแล้วก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ
ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจัดทำรายงานผลการขายหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์และวิธีการแห่งประเทศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่กำหนดไว้ในข้อ 1 ต่อไป แล้วแต่กรณี สำหรับการจัดทำรายงานผลการขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออก
ใหม่เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามหลักทรัพย์ที่เสนอขายดังกล่าว ซึ่งเป็นหลักทรัพย์แปลงสภาพให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์นั้นจัดทำ
รายงานผลการขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ดังกล่าวตามข้อ 4 หรือข้อ 5 แห่งประกาศนี้
ข้อ 8 ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 12 พฤษภาคม พ.ศ. 2541
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
_____________________________________________________________________________________________
แบบ 81-1
แบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์
1. ข้อมูลทั่วไป
1.1 ชื่อผู้เสนอขายหลักทรัพย์ ____________________________________________________________
1.2 ชื่อบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ____________________________________________________________
1.3 ชื่อที่ปรึกษาทางการเงิน ____________________________________________________________
1.4 วันที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ (เฉพาะกรณีที่เป็นการเสนอขายโดยบริษัทที่ออกหลักทรัพย์) ______
__________________________________________________________________________________________
1.5 วันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ________________________
__________________________________________________________________________________________
1.6 วันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ _________________
__________________________________________________________________________________________
1.7 วันที่แก้ไขข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนครั้งหลังสุด (เฉพาะกรณีที่มีการเสนอขายหลักทรัพย์
หลายครั้ง) _________________________________________________________________________________
1.8 ระยะเวลาการจองซ์อและชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์ _________________________________________
2. ข้อมูลเกี่ยวกับสาระสำคัญของหลักทรัพย์
2.1 กรณีที่หลักทรัพย์นั้นเป็นหุ้น
2.1.1 ประเภทหุ้นที่เสนอขาย ________________________________________________________
2.1.2 จำนวนหุ้นที่เสนอขาย _________________________________________________________
2.1.3 มูลค่าหุ้นที่ตราไว้ต่อหน่วย ______________________________________________________
2.1.4 ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย ______________________________________________________
2.1.5 มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด _____________________________________________________
2.2 กรณีที่หลักทรัพย์นั้นเป็นหุ้นกู้
2.2.1 ชื่อเฉพาะของหุ้นกู้ที่เสนอขาย __________________________________________________
2.2.2 ลักษณะของหุ้นกู้ที่เสนอขาย ____________________________________________________
_ หุ้นกู้ไม่มีประกัน
_ หุ้นกู้มีประกัน หลักประกันคือ _________________
_ หุ้นกู้ด้อยสิทธิ
_ หุ้นกู้แปลงสภาพ
อัตราการแปลงสภาพ ____________________________________________________
ราคาการแปลงสภาพ ____________________________________________________
ระยะเวลาการใช้สิทธิแปลงสภาพ ___________________________________________
_ หุ้นกู้ที่เสนอขายได้หลายครั้ง
วงเงินรวมที่ได้รับอนุญาต _________________________________________________
วงเงินที่เสนอขายในครั้งนี้ ________________________________________________
2.2.3 จำนวนหุ้นกู้ที่เสนอขาย _______________________________________________________
2.2.4 มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย _______________________________________________________
2.2.5 ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย _____________________________________________________
2.2.6 มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด ____________________________________________________
2.2.7 อัตราดอกเบี้ย/หรือผลประโยชน์ตอบแทน __________________________________________
2.2.8 อันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับ ______ (ให้ระบุผลการจัดอันดับครั้งล่าสุด) __________________
จัดอันดับความน่าเชื่อถือโดย _____________________ เมื่อวันที่ ______________________
2.2.9 ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (ถ้ามี) _______________________________________________________
2.2.10 อายุหุ้นกู้ _________________________________________________________________
2.2.11 วันที่ออก _________________________________________________________________
2.2.12 วันที่ครบกำหนดไถ่ถอน _______________________________________________________
2.2.13 ระยะเวลาชำระหนี้ ______________ (ระบุงวดการชำระเงินต้นและดอกเบี้ย) ____________
2.2.14 สิทธิและผลประโยชน์ (ถ้ามี) __________________________________________________
2.3 กรณีที่หลักทรัพย์นั้นเป็นใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้
2.3.1 หลักทรัพย์ที่รองรับการใช้สิทธิ
_ หุ้น _ หุ้นกู้
2.3.2 สิทธิในการซื้อหุ้น/หุ้นกู้ตามสิทธิหน่วละ _____________________________________________
2.3.3 ราคาที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ตามสิทธิหน่วยละ _____________________________________________
2.3.4 อายุใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ _____________________________________________
2.3.5 วันที่ออก __________________________________________________________________
2.3.6 วันที่ครบกำหนด _____________________________________________________________
2.3.7 ระยะเวลาการใช้สิทธิ ________________________________________________________
2.3.8 จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ที่เสนอขาย ___________________________________
2.3.9 ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย ______________________________________________________
2.3.10 มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด ____________________________________________________
2.3.11 หลักทรัพย์ประเภทอื่นที่เสนอขายพร้อมใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ (ถ้ามี) ______________
2.4 กรณีที่หลักทรัพย์นั้นเป็นพันธบัตร
2.4.1 ชื่อเฉพาะของพันธบัตร (ถ้ามี) __________________________________________________
2.4.2 จำนวนพันธบัตรที่เสนอขาย _____________________________________________________
2.4.3 มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย ________________________________________________________
2.4.4 ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย ______________________________________________________
2.4.5 มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด _____________________________________________________
2.4.6 อัตราดอกเบี้ย/หรือผลประโยชน์ตอบแทน ___________________________________________
2.4.7 อายุพันธบัตร _______________________________________________________________
2.4.8 วันที่ออก __________________________________________________________________
2.4.9 วันที่ครบกำหนด _____________________________________________________________
2.4.10 ระยะเวลาชำระหนี้ _______ (ระบุงวดการชำระเงินต้นและดอกเบี้ย) ___________________
2.4.11 อันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับ _____ (ถ้ามีให้ระบุผลการจัดอันดับครั้งล่าสุด) ________________
จัดอันดับความน่าเชื่อถือโดย ____________________ เมื่อวันที่ _______________________
2.4.12 หลักประกัน (ถ้ามี) _________________________________________________________
3. ผลการเสนอขายหลักทรัพย์
____________________________________________________________________________________________
| | ผลการจองซื้อ | ผลการจัดสรร | |
| |_______________________________|___________________________________| |
| |จำนวนผู้จอง| จำนวน | จำนวนหลักทรัพย์| จำนวน | จำนวน |จำนวนหลักทรัพย์ที่ได้| |
| ประเภทของผู้ลงทุน |ซื้อหลักทรัพย์|หลักทรัพย์|ที่จองซื้อคิดเป็น | ผู้จองซื้อ |หลักทรัพย์ |รับการจัดสรรคิดเป็น| |
| | (ราย) | ที่จองซื้อ| ร้อยละของ | หลักทรัพย์ที่ |ที่ได้รับการ| ร้อยละของจำนวน |หมายเหตุ|
| | | |จำนวนหลักทรัพย์ | ได้รับการ | จัดสรร |หลักทรัพย์ที่เสนอขาย| |
| | | | ที่เสนอขาย |จัดสรร(ราย)| | ทั้งหมด (%) | |
| | | | ทั้งหมด (%) | | | | |
|________________|_________|_______|_____________|__________|________|_______________|_______|
|1.ผู้ลงทุนสัญชาติไทย | | | | | | | |
| - ผู้ลงทุนสถาบัน | | | | | | | |
| - นิติบุคคล | | | | | | | |
| - บุคคลธรรมดา | | | | | | | |
|________________|_________|_______|_____________|__________|________|_______________|_______|
|2.ผู้ลงทุนต่างประเทศ| | | | | | | |
| - ผู้ลงทุนสถาบัน | | | | | | | |
| - นิติบุคคล | | | | | | | |
| - บุคคลธรรมดา | | | | | | | |
|________________|_________|_______|_____________|__________|________|_______________|_______|
| รวม | | | | | | | |
|________________|_________|_______|_____________|__________|________|_______________|_______|
4. รายชื่อผู้ที่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์ในจำนวนที่สูงที่สุดยี่สิบอันดับแรก
__________________________________________________________________________________
| | บุคคลธรรมดา | นิติบุคคล/ผู้ลงทุนสถาบัน |
| |______________________________________|_____________________________________|
| |ชื่อ-นามสกุล| จำนวน |จำนวนเงิน|คิดเป็นร้อยละ| ชื่อ | จำนวน |จำนวนเงิน| คิดเป็นร้อยละ |
|ลำดับที่| |หลักทรัพย์ | (บาท) | ของการ | |หลักทรัพย์ | (บาท) | ของการ |
| | |ที่ได้รับการ| |เสนอขาย(%)| |ที่ได้รับการ| |เสนอขาย(%) |
| | | จัดสรร | | | | จัดสรร | | |
| | | | | | | | | |
|_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________|
| 1. | | | | | | | | |
|_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________|
| 2. | | | | | | | | |
|_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________|
| 3. | | | | | | | | |
|_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________|
| .. | | | | | | | | |
|_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________|
| 20. | | | | | | | | |
|_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________|
| รวม | | | | | | | |
|_______________|________|________|__________|______|________|________|____________|
หมายเหตุ - หากผู้ที่ได้รับการจัดสรรในแต่ละอันดับมีจำนวนหลายรายให้เปิดเผยรายชื่อทั้งหมด
- รายชื่อผู้ที่ได้รับการจัดสรรที่เป็นนิติบุคคล/ผู้ลงทุนสถาบัน ไม่รวมถึงผู้จัดจำหน่าย
สินทรัพย์
5. การจัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม บริษัทในเครือ และผู้ที่เกี่ยวข้องของบุคคลดังกล่าว
(เฉพาะกรณีการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นโดยบริษัทที่ออกหลักทรัพย์)
5.1 ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม บริษัทในเครือ และผู้ที่เกี่ยวข้องของบุคคลดังกล่าวของบริษัทที่
ออกหลักทรัพย์
ชื่อ ตำแหน่งหรือ จำนวนหลักทรัพย์ คิดเป็นร้อยละของจำนวน
ความสัมพันธ์ ที่ได้รับการจัดสรร หลักทรัพย์ที่เสนอขายทั้งหมด
1.__________ _____________ ______________ __________________
2.__________ _____________ ______________ __________________
3.__________ _____________ ______________ __________________
.___________ _____________ ______________ __________________
5.2 ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม บริษัทในเครือ และผู้ที่เกี่ยวข้องของบุคคลดังกล่าวของผู้จัดจำหน่าย
หลักทรัพย์
ชื่อ ตำแหน่งหรือ จำนวนหลักทรัพย์ คิดเป็นร้อยละของจำนวน
1.__________ _____________ ______________ __________________
2.__________ _____________ ______________ __________________
3.__________ _____________ ______________ __________________
.___________ _____________ ______________ __________________
6. จำนวนเงินสุทธิที่ผู้เสนอขายได้รับจากการขายหลักทรัพย์
จำนวนเงินที่ผู้เสนอขายได้รับจากการเสนอขายหลักทรัพย์หลังหักค่าใช้จ่ายในการจัดจำหน่ายจัดพิมพ์หนังสือชี้ชวน
ค่าที่ปรึกษาทางการเงิน และค่าใช้จ่ายอื่น ๆ จนถึงวันที่ยื่นรายงานนี้
7. ผลการจัดจำหน่ายของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์
________________________________________________________________________________
| |ชื่อผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |จำนวนหลักทรัพย์ |จำนวนหลักทรัพย์| จำนวนหลักทรัพย์ที่ซื้อไว้เองคิด |
| ลำดับที่ | | ที่รับจัดจำหน่าย | ที่ซื้อไว้เอง | เป็นร้อยละของจำนวน |
| | | | | หลักทรัพย์ที่เสนอขาย |
| | | | | ทั้งหมด (%) |
|________|___________________|_____________|____________|________________________|
| 1 | | | | |
|________|___________________|_____________|____________|________________________|
| 2 | | | | |
|________|___________________|_____________|____________|________________________|
| 3 | | | | |
|________|___________________|_____________|____________|________________________|
| 4 | | | | |
|________|___________________|_____________|____________|________________________|
| . | | | | |
|________|___________________|_____________|____________|________________________|
| . | | | | |
|________|___________________|_____________|____________|________________________|
| . | | | | |
|________|___________________|_____________|____________|________________________|
| รวม | | | |
|____________________________|_____________|____________|________________________|
ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้อมูลที่รายงานข้างต้นนี้เป็นความจริงและถูกต้องทุกประการ
ลงลายมือชื่อ _______________
(________________)
ลงลายมือชื่อ _______________
(________________)
ผู้เสนอขายหลักทรัพย์
หมายเหตุ 1. ในกรณีที่เป็นการรายงานผลการขายหุ้นที่ออกใหม่ที่ออกใหม่ที่ต้องอยู่ภายใต้บังคับประกาศคณะกรรมการกำกับ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ.43/2540 เรื่อง การจอง การจำหน่าย และการจัดสรรหุ้นที่ออกใหม่
ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2540 การรายงานตามข้อ 4 และข้อ 5 ของแบบ 81-1 นี้ ให้ถือว่าเป็นการรายงาน
ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 9 แห่งประกาศดังกล่าวด้วย
2. รายงานแบบ 81-1 นี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จะเก็บรักษาไว้เพื่อให้
บุคคลทั่วไปตรวจดูได้
(ยังมีต่อ)