หลักเกณฑ์การขอและอนุญาตมีสนง.บริการหลักทรัพย์

                          ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.
              เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต
                          มีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์
                             —————————————————
         อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 92 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
         ข้อ 1 ในประกาศนี้ คำว่า "สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์" หมายความว่า สำนักงานสาขา
ของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทจำกัดขอบเขตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะที่กำหนดในประกาศนี้
         ข้อ 2 บริษัทหลักทรัพย์ที่จะขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้ต้องมีคุณสมบัติดังนี้
         (1) ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
         (2) เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
         (3) มีผลการดำเนินงานมีกำไรสุทธิติดต่อกันสองปีหลังสุดก่อนยื่นคำขออนุญาต และต้องไม่มี
ขาดทุนสะสมยกมาจากปีก่อน ๆ ด้วย
         ข้อ3 การขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์จะกระทำได้เฉพาะในเขตอำเภอ
เมือง หรืออำเภอขนาดใหญ่ที่ไม่ได้ตั้งอยู่ในกรุงเทพมหานคร
         ทั้งนี้ อำเภอขนาดใหญ่ ให้หมายถึง อำเภอทีมสาขาธนาคารพาณิชย์เปิดดำเนินการอยู่แล้ว
ในวันที่ยื่นคำขออนุญาต ตั้งแต่สิบสาขาขึ้นไป
         ข้อ 4 คำขออนุญาตมีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ อย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้
         (1) วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขออนุญาต
         (2) ชื่อบริษัทหลักทรัพย์ผู้ขออนุญาต
         (3)สถานที่ที่คาดว่าจะใช้เป็นสถานที่ตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ และแผนที่ประกอบ
โดยสังเขป
         (4)แสดงแผนการปฏิบัติงาน และการควบคุมภายในของบริษัทในส่วนที่เกี่ยวกับ สำนักงาน
บริการด้านหลักทรัพย์
         ข้อ5สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ให้ทำหน้าที่ได้เฉพาะกิจ
การดังต่อไปนี้เท่านั้นคือ 
         (1) รับคำขอเป็นลูกค้า
         (2) รับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์จากลูกค้า
         (3) ดำเนินการเกี่ยวกับการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์
         (4) รับเช็คค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบเช็คค่าขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
         (5) รับมอบหรือส่งมอบหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
         (6) รับโอนหลักทรัพย์เพื่อบริษัท
         (7)จัดแสดงความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบ และอาจจัดทำข้อมูลเกี่ยว
กับหลักทรัพย์ต่าง ๆ ไว้บริการลูกค้าตามความจำเป็นที่สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต
         ข้อ 6 การชำระค่าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ให้กระทำโดยใช้เช็คขีดคร่อมเฉพาะหรือการโอนเงิน
ทางบัญชีที่เปิดไว้กับธนาคารพาณิชย์
         การชำระราคาตามวรรคหนึ่ง ให้กระทำโดยตรงระหว่างลูกค้ากับสำนักงานใหญ่เท่านั้น
         ข้อ7เมื่อมีลูกค้ามอบหมายให้ขายหลักทรัพย์ ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์รับมอบ
หลักทรัพย์ไว้แทนสำนักงานใหญ่ และออกใบรับหลักทรัพย์ให้ลูกค้า และเมื่อขายหลักทรัพย์ได้แล้ว ให้สำนัก
งานบริการด้านหลักทรัพย์ส่งหลักทรัพย์นั้นให้สำนักงานใหญ่ต่อไป
         ข้อ 8 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                                ประกาศ ณ วันที่ 18 พฤษภาคม 2535
                                         (นายสุธี สิงห์เสน่ห์)
                                     ประธานคณะกรรมการ ก.ล.ต.