ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สด. 36/2540
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรม
การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
----------------
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 9(1) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กด. 29/2540 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ลงวันที่ 31 กรกฎาคม พ.ศ. 2540 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้ คำว่า "ผู้ประกอบกิจการ" หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ข้อ 2 นอกเหนือจากหลักประกันที่เป็นเงินสดสกุลบาท เล็ตเตอร์ออฟเครดิตและพันธบัตรรัฐบาลไทยแล้ว ผู้ประกอบกิจการอาจดำเนินการให้มีการวางหรือเรียกทรัพย์สินต่อไปนี้ เพื่อเป็นการประกันการให้ยืมหลักทรัพย์
(1) เงินสดสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
(2) พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย
(3) พันธบัตรรัฐวิสาหกิจที่รัฐบาลค้ำประกัน
(4) ตราสารแห่งหนี้ที่ตัวตราสารนั้นเองหรือผู้ออกตราสารได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ระดับบีบีบี (BBB) ขึ้นไปหรือเทียบเท่า
(5) หุ้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
การวางหลักประกันในรูปของเงินสดสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ให้ทำได้เฉพาะกรณีที่ผู้ยืมเป็นบุคคลที่มีภูมิลำเนาในต่างประเทศ
ข้อ 3 ผู้ประกอบการ ไม่ว่าในฐานะผู้ให้ยืมหรือตัวแทนของผู้ให้ยืม ต้องดำเนินการให้มีการดำรงมูลค่าหลักประกันที่ผู้ให้ยืมได้รับ ณ ขณะใดขณะหนึ่งไม่ต่ำกว่าร้อยละ 105 ของมูลค่าหลักทรัพย์ที่ให้ยืม
ข้อ 4 ในการคำนวณมูลค่าหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและมูลค่าหลักประกันที่มิใช่เงินสดสกุลบาทและเล็ตเตอร์ออฟเครดิตที่ผู้ให้ยืมเพื่อเป็นประกันการให้ยืมหลักทรัพย์ ให้ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาตลาดของหลักทรัพย์หรือหลักประกันดังกล่าวในวันทำการก่อนหน้าวันที่คำนวณมูลค่า ในกรณีที่ไม่มีราคาตลาดให้ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาที่เสนอซื้อ โดยผู้ประกอบธุรกิจในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือหลักประกันนั้นในวันทำการก่อนหน้าวันที่คำนวณมูลค่า
ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 8 ตุลาคม พ.ศ. 2540
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สด. 36/2540
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรม
การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
----------------
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 9(1) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กด. 29/2540 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ลงวันที่ 31 กรกฎาคม พ.ศ. 2540 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้ คำว่า "ผู้ประกอบกิจการ" หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ข้อ 2 นอกเหนือจากหลักประกันที่เป็นเงินสดสกุลบาท เล็ตเตอร์ออฟเครดิตและพันธบัตรรัฐบาลไทยแล้ว ผู้ประกอบกิจการอาจดำเนินการให้มีการวางหรือเรียกทรัพย์สินต่อไปนี้ เพื่อเป็นการประกันการให้ยืมหลักทรัพย์
(1) เงินสดสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
(2) พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย
(3) พันธบัตรรัฐวิสาหกิจที่รัฐบาลค้ำประกัน
(4) ตราสารแห่งหนี้ที่ตัวตราสารนั้นเองหรือผู้ออกตราสารได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ระดับบีบีบี (BBB) ขึ้นไปหรือเทียบเท่า
(5) หุ้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
การวางหลักประกันในรูปของเงินสดสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ให้ทำได้เฉพาะกรณีที่ผู้ยืมเป็นบุคคลที่มีภูมิลำเนาในต่างประเทศ
ข้อ 3 ผู้ประกอบการ ไม่ว่าในฐานะผู้ให้ยืมหรือตัวแทนของผู้ให้ยืม ต้องดำเนินการให้มีการดำรงมูลค่าหลักประกันที่ผู้ให้ยืมได้รับ ณ ขณะใดขณะหนึ่งไม่ต่ำกว่าร้อยละ 105 ของมูลค่าหลักทรัพย์ที่ให้ยืม
ข้อ 4 ในการคำนวณมูลค่าหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและมูลค่าหลักประกันที่มิใช่เงินสดสกุลบาทและเล็ตเตอร์ออฟเครดิตที่ผู้ให้ยืมเพื่อเป็นประกันการให้ยืมหลักทรัพย์ ให้ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาตลาดของหลักทรัพย์หรือหลักประกันดังกล่าวในวันทำการก่อนหน้าวันที่คำนวณมูลค่า ในกรณีที่ไม่มีราคาตลาดให้ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาที่เสนอซื้อ โดยผู้ประกอบธุรกิจในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือหลักประกันนั้นในวันทำการก่อนหน้าวันที่คำนวณมูลค่า
ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 8 ตุลาคม พ.ศ. 2540
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์