ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่
และการอนุญาต
____________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้และในแบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ที่กำหนดตามประกาศนี้
"หุ้นกู้" หมายความว่า หุ้นกู้ลักษณะอื่นนอกจากหุ้นกู้มีประกัน
"บริษัทที่ออกหุ้นกู้" หมายความว่า บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด ที่ขออนุญาต
เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่
"บริษัทในเครือ" หมายความว่า บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย และบริษัทในเครือของบริษัท
ย่อยโดยอนุโลม
"บริษัทใหญ่" หมายความว่า บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทที่ออกหุ้นกู้ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทาง
อ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ออกหุ้นกู้
"บริษัทย่อย" หมายความว่า บริษัทที่บริษัทที่ออกหุ้นกู้ถือหุ้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทาง
อ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท
"บริษัทร่วม" หมายความว่า บริษัทที่บริษัทที่ออกหุ้นกู้ถือหุ้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทาง
อ้อมเกินกว่าร้อยละยี่สิบ แต่ไม่เกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท
"บริษัทที่เกี่ยวข้อง" หมายความว่าบริษัทที่เกี่ยวข้องกับบริษัทที่ออกหุ้นกู้หรือบริษัทย่อย
อย่างมีนัยสำคัญ และเป็นบริษัทที่ผู้บริหารเฉพาะที่มีอำนาจในการจัดการของบริษัทที่ออกหุ้นกู้ หรือบริษัทย่อย
มีส่วนได้ส่วนเสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
"ผู้บริหาร" หมายความว่า กรรมการ กรรมการบริหาร ผู้จัดการ พนักงานระดับผู้จัด
การฝ่ายขึ้นไปหรือผู้ซึ่งดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่มีอำนาจในการจัดการบริษัทและรวม
ถึงบุคคลซึ่งบริษัททำสัญญาให้มีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการบริหารงานของบริษัท
"ผู้ถือหุ้นรายใหญ่" หมายความว่า ผู้ที่ถือหุ้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในบริษัทที่
ออกหุ้นกู้รวมกันเกินร้อยละสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ออกหุ้นกู้การถือหุ้นดังกล่าว
ให้นับรวมรวมถึงหุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย
"ผู้ที่เกี่ยวข้อง" หมายความว่า บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนตามมาตรา 258 (1) ถึง (7)
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยอนุโลม
ข้อ 2 ภายใต้บังคับของข้อ 3 ให้บริษัทที่มีการประกอบธุรกิจอย่างต่อเนื่องเป็นปกติและ
ประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ในลักษณะดังต่อไปนี้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่นั้นได้โดยถือว่าได้รับ
อนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว
(1) การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่แก่ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง ซึ่งมีจำนวนไม่เกิน
สามสิบห้ารายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน
(2) การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่แก่ผู้ลงทุนที่มีลักษณะหรือจัดอยู่ในประเภทดังต่อไปนี้
(ก) ธนาคารแห่งประเทศไทย
(ข) ธนาคารพาณิชย์
(ค) บริษัทเงินทุน
(ง) บริษัทหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเอง หรือเพื่อการจัดการโครงการ
ลงทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฏหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ หรือเพื่อการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(จ) บริษัทเครดิตฟองซิเอร์
(ฉ) บริษัทประกันภัย
(ช) สถาบันการเงินระหว่างประเทศ
(ซ) นิติบุคคลที่มีกฏหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
(ฌ) ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฏหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ
(ญ) กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
(ฎ) กองทุนบำเหน็จบำนาญ
(ฏ) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
(ฐ) กองทุนรวม
(ฑ) นิติบุคคลที่มีสินทรัพย์รวมตามงบการเงินที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วสำหรับ
ระยะเวลาล่าสุด ตั้งแต่ห้าร้อยล้านบาทขึ้นไป
(ฒ) นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (ข) - (ฑ) ที่ถือหุ้นรวมกันไม่ต่ำกว่า
ร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
(ณ) ผู้ลงทุนแต่ละรายที่บริษัทเสนอขายหุ้นกู้ให้มีมูลค่าตั้งแต่สิบล้านบาทขึ้นไป
(ด) ผู้ลงทุนซึ่งไม่มีภูมิลำเนาในประเทศไทยและนำเงินลงทุนมาจากต่างประเทศ
โดยมีผู้ดูแลหรือจัดการลงทุนให้
ข้อ 3 บริษัทที่มีการประกอบธุรกิจอย่างต่อเนื่องเป็นปกติและประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้ที่ออก
ใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศทั้งจำนวน ต้องยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะ
ได้รับอนุญาตต่อเมื่อสามารถแสดงได้ว่า
(1) การเสนอขายหุ้นกู้จะกระทำเฉพาะต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ
(2) การซื้อขายหุ้นกู้ดังกล่าวไม่ว่าในทอดใด ๆ จะกระทำในต่างประเทศเท่านั้น
ข้อ 4 นอกจากการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามข้อ 2 และข้อ 3 บริษัทที่ประสงค์จะ
เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต้องยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามแบบ 35-2-1 ที่แนบ
ท้ายประกาศนี้จำนวนสี่ชุด พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานที่กำหนด โดยมีที่ปรึกษาทางการเงินที่สำนักงานคณะ
กรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบเป็นผู้ร่วมจัดทำคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่
ข้อ 5 บริษัทที่ยื่นคำขออนุญาตตามข้อ 4 จะได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อเมื่อเข้า
หลักเกณฑ์ดังนี้
(1) มีวัตถุประสงค์ที่ชัดเจนในการนำเงินที่ได้จากการจำหน่ายหุ้นกู้ไปใช้เพื่อการประ
กอบธุรกิจ
(2) มีการประกอบธุรกิจหลักที่เป็นประโยชน์ต่อเศรษฐกิจและสังคมของประเทศ
(3) มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือโดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับความเห็น
ชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ในกรณีที่มีการจัดตั้งสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือขึ้นแล้ว)
(4) ต้องสามารถแสดงได้ว่า
(ก) มีฐานะการเงินมั่นคงโดยมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินที่ผู้สอบบัญชีตรวจ
สอบแล้วสำหรับระยะเวลาล่าสุดไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาท และมีสัดส่วนของ
หนี้สินต่อส่วนของผู้ถือหุ้นที่เหมาะสมตามประเภทธุรกิจ
(ข) มีการดำเนินงานมาอย่างต่อเนื่อง และมีผลการดำเนินงานเท่าที่ผ่านมาเป็น
ผลดีตามสภาพและประเภทธุรกิจ
(ค) การประกอบธุรกิจต่อไปจะมีผลการดำเนินงานที่ดี และเพียงพอที่จะชำระคืน
ต้นเงินและดอกเบี้ยได้เมื่อครบกำหนด
(5) มีการศึกษาความเป็นไปได้อย่างดีในกรณีที่เป็นการออกหุ้นกู้ที่มีกำหนดเวลาการ
ชำระคืนเกินกว่าสองร้อยเจ็ดสิบวัน เพื่อโครงการลงทุนขนาดใหญ่ หรือโครงการใหม่นอกขอบเขตธุรกิจ
เดิมที่ต้องอาศัยความชำนาญเฉพาะด้าน
(6) มีผู้บริหารที่มีจริยธรรม มีความสามารถหรือมีประสบการณ์ในธุรกิจที่ทำอยู่มี
ความซื่อสัตย์สุจริต มีการจัดการที่มีประสิทธิภาพ มีความตั้งใจที่จะดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องมีความเข้าใจ
และรับผิดชอบต่อสาธารณชน และไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
- มีประวัติเคยถูกไล่ออก ปลดออก ให้ออก หรือต้องคดีเนื่องจากการกระทำ
ทุจริต
- มีประวัติการทำงานอันส่อไปในทางไม่สุจริต
- มีประวัติการบริหารงาน หรือการกระทำอื่นใดอันเป็นเหตุให้เกิดการกระทำ
ความผิดตามกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อย่างร้ายแรง อัน
แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบ หรือความรอบคอบในการบริหารงาน
(7)ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้ ต้อง
เป็นบริษัทมหาชนจำกัดที่มีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่จะได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ด้วย
ข้อ 6 ในการพิจารณาคำขออนุญาต ตามข้อ 3 หรือข้อ 4 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
มีอำนาจแจ้งเป็นหนังสือให้ผู้ขออนุญาตมาชี้แจง ส่งต้นฉบับหรือสำเนาเอกสารหรือหลักฐานใด ๆ เพิ่มเติม
ได้ตามที่เห็นสมควร และให้ผู้ขออนุญาตมาชี้แจง ส่งต้นฉบับหรือสำเนาเอกสารหรือหลักฐานนั้นภายในเวลา
ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
ข้อ 7 บริษัทที่ยื่นคำขออนุญาตตามข้อ 4 ที่ได้รับอนุญาตแล้ว ต้องดำเนินการขายหุ้นกู้ตามที่ได้
รับอนุญาตให้แล้วเสร็จภายในหกเดือนนับแต่วันที่แจ้งการอนุญาต เว้นแต่ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้ที่
ออกใหม่ได้หลายครั้งภายในวงเงินและระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้บริษัทที่
ออกหุ้นกู้ดังกล่าวดำเนินการขายหุ้นกู้ครั้งสุดท้ายให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. อนุญาตให้ออกหุ้นกู้นั้น
ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจผ่อนผันระยะเวลาที่กำหนดให้ดำเนิน
การขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ให้แล้วเสร็จตามวรรคหนึ่งได้ แต่เมื่อรวมกันแล้วผ่อนผันได้ไม่เกินสิบสองเดือนนับ
แต่วันที่แจ้งการอนุญาตหรือวันที่สิ้นสุดระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาตให้ออกหุ้นกู้ได้
หลายครั้งภายในวงเงิน และระยะเวลาที่กำหนดตามแต่กรณี ในการผ่อนผันนั้น สำนักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. อาจขอให้บริษัทที่ออกหุ้นกู้ส่งข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมได้
หากบริษัทที่ออกหุ้นกู้ไม่ดำเนินการตามวรรคหนึ่ง ให้การอนุญาตเป็นอันสิ้นสุดลงเมื่อครบ
กำหนดเวลาตามวรรคหนึ่ง หรือวรรคสอง แล้วแต่กรณี
ข้อ 8 ให้บริษัทที่ยื่นคำขออนุญาตตามข้อ 3 หรือข้อ 4 เสียค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตเสนอ
ขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ครั้งละสองหมื่นห้าพันบาท
ข้อ 9 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 8 มิถุนายน พ.ศ. 2535
(นายสุธี สิงห์เสน่ห์)
ประธานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่
(กรณีการเสนอขายหุ้นกู้ชนิดไม่มีประกัน)
เขียนที่__________________
วันที่ ___ เดือน __________ พ.ศ. ____
เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ข้าพเจ้า บริษัท ____________________ มีชื่อเป็นภาษาอังกฤษว่า ______________
____________ ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ _______________________________________________
_____________________________________________ โทรศัพท์ _____________________
ประสงค์จะยื่นขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ของบริษัท โดยมี ___________________________
เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ขอแจ้งรายละเอียดดังนี้
1. รายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นกู้และวัตถุประสงค์ในการเสนอขาย
1.1 เสนอขายหุ้นกู้มีประเภท จำนวน มูลค่า และราคา ดังนี้
(ก) หุ้นกู้ประเภท ___________ จำนวน_________ฉบับ มูลค่าที่ตราไว้
ฉบับละ ______ บาท ราคาเสนอขายฉบับละ _______ บาท อัตรา
ดอกเบี้ยร้อยละ _________ ต่อปี อายุหุ้นกู้ ________
หมายเหตุ ในกรณีที่ไม่สามารถระบุจำนวน ราคาหรืออัตราดอกเบี้ยที่จะ
เสนอขายที่แน่นอนในขณะที่ยื่นแบบคำขออนุญาต ให้ใช้จำนวน ราคา หรืออัตราดอกเบี้ยสุงสุดที่คาดว่า
จะเสนอขาย
(ข) เสนอขายหุ้นกู้ประเภท __________ ซึ่งมีกำหนดเวลาการชำระคืนไม่
เกิน _____ วัน (สูงสุด 270 วัน)
ภายในวงเงิน ___________ บาท ภายในระยะเวลา ______ ปี
1.2 สิทธิและผลประโยชน์ ให้ระบุสิทธิและผลประโยชน์ที่ผู้ลงทุนจะได้รับจากการถือหุ้น
กู้ ในกรณีที่เป็นหุ้นกู้ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้ให้ระบุอัตราการแปลงสภาพ และการเปลี่ยนแปลง
ของอัตราดังกล่าวที่อาจเกิดขึ้นระยะเวลาการแปลงสภาพการคำนวณเศษของหุ้นกู้และดอกเบี้ยเมื่อมี
การแปลงสภาพ
1.3 เงื่อนไข ให้ระบุเงื่อนไขใด ๆ ที่มีเกี่ยวกับหุ้นกู้ รวมถึงสิทธิและข้อจำกัดใน
การโอนหุ้นกู้
1.4 วิธีการแปลงสภาพแห่งสิทธิ ให้ระบุวิธีการ เช่น สถานที่ติดต่อในการใช้สิทธิ
ขั้นตอนในการใช้สิทธิ เป็นต้น (ถ้ามี)
1.5 วิธีการ เวลา และสถานที่สำหรับการชำระหนี้ ให้ระบุทั้งกรณีที่เป็นการจ่าย
ดอกเบี้ยและการไถ่ถอน ในกรณีที่มีตัวแทนการชำระดอกเบี้ยและการไถ่ถอนให้ระบุด้วย
1.6 ตลาดรองของหุ้นกู้ที่เสนอขาย
() หุ้นกู้ประเภทเดียวกับหุ้นกู้ที่เสนอขายเป็นหุ้นกู้ที่ซื้อขายอยู่แล้วในตลาด/
ศูนย์____________
() บริษัทจะดำเนินการยื่นขอนำหุ้นกู้เข้าซื้อขายในตลาด/ศูนย์_________
ภายใน_______________________
() บริษัทจะจัดให้มีผู้รับซื้อขายหุ้นกู้ คือ ________________________
()บริษัทยังไม่มีโครงการในการหาตลาดรองให้หุ้นกู้ที่เสนอขายขณะที่ยื่น
แบบคำขออนุญาต
() บริษัทไม่มีโครงการในการหาตลาดรองให้หุ้นกู้ที่เสนอขาย
1.7 การดำเนินการของบริษัทหากไม่สามารถหาตลาดรองให้กับหุ้นกู้ของบริษัท
(เฉพาะกรณีที่หุ้นกู้ประเภทเดียวกับหุ้นกู้ที่เสนอขายยังไม่ได้ซื้อขายในตลาดหรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
และบริษัทระบุว่าจะดำเนินการยื่นขอนำหุ้นกู้ของบริษัทเข้าซื้อขายในตลาดหรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์)
1.8 การจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย (ถ้ามี)
1.9 วัตถุประสงค์ในการเสนอขาย ให้ระบุเหตุผลหรือความมุ่งหมายในการเสนอ
ขายหุ้นกู้และเป้าหมายของการนำเงินที่ได้จากการเสนอขายหุ้นกู้ต่อประชาชนไปใช้โดยสังเขป หากเป็น
การออกหุ้นกู้ที่มีกำหนดเวลาการชำระคืนเกินกว่า 270 วันเพื่อโครงการลงทุนขนาด ใหญ่ หรือโครง
การใหม่นอกขอบเขตธุรกิจเดิมที่ต้องอาศัยความชำนาญเฉพาะด้าน ให้แนบการศึกษาความเป็นไปได้ของ
โครงการด้วย และหากมีโครงการที่จะนำเงินที่ได้รับไปซื้อทรัพย์สินหรือลงทุนในกิจการ หรือรับโอนกิจ
การของบริษัทในเครือ บริษัทร่วม บริษัทที่เกี่ยวข้อง ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องของ
บุคคลดังกล่าวให้ระบุด้วย
1.10 อื่น ๆ (ระบุ)
(2) รายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทที่ออกหุ้นกู้
2.1 ข้อมูลทั่วไปของบริษัท
(ก) การจัดตั้งบริษัท ให้ระบุประวัติความเป็นมาในการจัดตั้ง เช่น วันจดทะเบียนบริษัท
ผู้ก่อการหรือผู้เริ่มจัดตั้งบริษัท วัตถุประสงค์ในการจัดตั้งบริษัท ทุนจดทะเบียนเริ่มแรก ฯลฯ ในกรณีที่
การจัดตั้งบริษัทเป็นผลมาจากการควบกิจการเข้าด้วยกัน หรือเป็นการปรับปรุงโครงสร้างการดำเนินธุรกิจ
ใหม่ ให้ระบุเหตุการณ์พร้อมเหตุผลโดยลำดับตามปีที่เกิดก่อนหลัง
(ข) การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญ ให้ระบุถึง
- การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญในส่วนที่เกี่ยวกับกลุ่มผู้ที่ถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ
5 ขึ้นไปของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด ในระยะ 5 ปีย้อนหลังก่อนวันยื่นแบบคำขออนุญาต
- การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญในส่วนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจและ
การบริหารงานในระยะ 5 ปีย้อนหลังก่อนวันยื่นแบบคำขออนุญาต
2.2 ทุนของบริษัท
(ก) ทุนจดทะเบียน ณ วันที่ ______________ จำนวน __________ ล้านบาท
แบ่งเป็น หุ้นสามัญ จำนวน ________ หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ ___________ บาท หุ้นบุริมสิทธิ จำ
นวน ________ หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ _______ บาท และหุ้นอื่น ๆ (ระบุ) _______ จำนวน
_______ หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ _______ บาท
ทุนที่เรียกชำระแล้ว จำนวน _______ ล้านบาท แบ่งเป็น หุ้นสามัญ จำนวน
_______ หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ _______ บาท หุ้นบุริมสิทธิ จำนวน _______ หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้น
ละ _______ บาท หุ้นอื่น ๆ (ระบุ) _______ จำนวน _______ หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ _______
บาท (ให้ระบุสิทธิและผลประโยชน์เกี่ยวกับหุ้นบุริมสิทธิ และหุ้นอื่น ๆ (ถ้ามี) ด้วย เฉพาะกรณีที่เป็นการ
เสนอขายหุ้นกู้ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้)
(ข) การเพิ่ม (ลด) ทุนในระยะ 3 ปีย้อนหลังก่อนวันยื่นแบบคำขออนุญาตตามราย
การดังนี้
วัน/เดือน/ปี ที่จดทะเบียน จำนวนทุนที่เปลี่ยนแปลง เหตุผลในการ สัดส่วนและราคา
เปลี่ยนแปลงในหนังสือ ทุนที่เพิ่ม (ลด) ทุนหลังเพิ่ม (ลด) เพิ่ม (ลด) ทุน ในการเพิ่มทุน
บริคณห์สนธิ
___________________ ___________ _____________ ___________ ____________
___________________ ___________ _____________ ___________ ____________
___________________ ___________ _____________ ___________ ____________
(ค) พันธะผูกพันของบริษัทเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต ให้ระบุพันธะผูกพันต่าง ๆ ของ
บริษัท เช่น เงื่อนไขการแปลงสภาพของหุ้นกู้ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้ เงื่อนไขของใบสำคัญ
แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น สัญญาการขายหุ้นให้กรรมการหรือพนักงานในอนาคต ฯลฯ (เฉพาะกรณีที่เป็นการ
เสนอขายหุ้นกู้ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้)
(ง) โครงการส่วนของผู้ถือหุ้น (ณ วันที่________________)
ทุนชำระแล้ว _______________________
ส่วนล้ำมูลค่าหุ้น _______________________
กำไรสะสม _______________________
สำรอง_________________ _______________________
อื่น ๆ (ระบุ)____________ _______________________
(จ) ตลาดรองของหลักทรัพย์ในปัจจุบัน
หุ้นสามัญของบริษัทปัจจุบันซื้อขายอยู่ในตลาด/ศูนย์ ___________
หุ้นบุริมสิทธิของบริษัทปัจจุบันซื้อขายอยู่ในตลาด/ศูนย์___________
หุ้นกู้ของบริษัทปัจจุบันซื้อขายอยู่ในตลาด/ศูนย์ ___________
อื่น ๆ (ระบุ)____________ของบริษัทปัจจุบัน
ซื้อขายอยู่ในตลาด/ศูนย์
2.3 ผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท
(ก) ให้เปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารของบริษัทโดยระบุถึง
- ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง และอายุ
- สัดส่วนการถือหุ้นในบริษัท (ร้อยละของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด)
- ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างผู้บริหารด้วยกัน
หมายเหตุความสัมพันธ์ทางครอบครัว หมายถึง ความสัมพันธ์ทางสายโลหิต
ความสัมพันธ์โดยการสมรส และความสัมพันธ์โดยการจดทะเบียนตามกฏหมาย ทั้งนี้ ให้ระบุเฉพาะความ
สัมพันธ์ลำดับ บิดา มารดา คู่สมรส บุตร พี่ น้อง ลุง ป้า น้า อา รวมทั้ง คู่สมรส และบุตร ของบุคคล
ดังกล่าว
- คุณสมบัติผู้บริหารให้ระบุว่าผู้บริหารมีคุณสมบัติครบตามประกาศคณะกรรมการ
ก.ล.ต. เกี่ยวกับเรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ และ
การอนุญาตหรือไม่ และในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้ ให้ระบุว่าผู้บริ
หารมีคุณสมบัติครบตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 และตามประ
กาศคณะกรรมการก.ล.ต. เกี่ยวกับเรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้น
ที่ออกใหม่และการอนุญาตหรือไม่ และให้ระบุว่ากรรมการรายใดเป็นกรรมการที่เป็นบุคคลภายนอกตามประ
กาศดังกล่าวด้วย
- วันเริ่มต้นและสิ้นสุดของตำแหน่ง (ถ้ามี)
- คุณวุฒิทางการศึกษาระดับสูงสุด
- ประสบการณ์การทำงานในระยะ 5 ปีย้อนหลังก่อนวันยื่นแบบคำขออนุญาตโดย
ระบุชื่อและธุรกิจหลักของบริษัทอื่นหรือองค์กรที่เข้าไปทำงานด้วย
- ประวัติการกระทำผิดตามกฏหมาย ในระยะ 10 ปีย้อนหลังก่อนวันยื่นคำ
ขออนุญาต ให้ระบุ ประวัติการถูกพิพากษาถึงที่สุดให้เป็นบุคคลล้มละลาย หรือกระทำผิดเกี่ยวกับทรัพย์
โดยทุจริตหรือกระทำผิดตามกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ รวมทั้งข้อพิพาทหรือการถูกฟ้อง
ร้องที่อยู่ระหว่างตัดสิน
- หนี้ที่ผู้บริหารมีอยู่กับบริษัทหรือบริษัทในเครือ ให้ระบุชื่อผู้บริหาร ยอดหนี้คง
ค้าง ณ วันต้นปีการเงิน การเปลี่ยนแปลงของหนี้ระหว่างปีการเงิน ยอดหนี้คงค้าง ณ วันสิ้นงวดการบัญชี
ล่าสุด ลักษณะของหนี้ อัตราดอกเบี้ย เป็นต้น ทั้งนี้ หนี้ที่ต้องระบุไม่รวมถึงหนี้ที่เกิดจากสวัสดิการตามปกติ
ของบริษัท
- ส่วนได้เสียของผู้บริหารในบริษัท ให้ระบุส่วนได้เสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือ
ทางอ้อมในกิจการใด ๆ ที่บริษัทเป็นคู่สัญญากับผู้บริหารในปัจจุบัน โดยให้ระบุชื่อผู้บริหาร ลักษณะความ
สัมพันธ์กับบริษัท ลักษณะส่วนได้เสีย พร้อมจำนวนเงิน ทั้งนี้ ให้ระบุถึงกรณีที่ผู้ที่เกี่ยวข้องของผู้บริหารมีส่วน
ได้เสียในบริษัทด้วย
(ยังมีต่อ)