เอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                 ที่ สธ. 11/2548
                     เรื่อง  เอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบ
                        กฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 
                          และสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                              _______________________
          โดยที่พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 กำหนดให้การขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะต้องยื่นเอกสารหลักฐานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 64 และมาตรา 89 วรรคหนึ่งประกอบกับมาตรา 64 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  สำนักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
          “ศูนย์ซื้อขายสัญญา”หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบการเป็นศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 
          “สำนักหักบัญชีสัญญา”หมายความว่าผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 
          “กรรมการ”หมายความว่า กรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญาแล้วแต่กรณี
          “คณะกรรมการ”หมายความว่า คณะกรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญา แล้วแต่กรณี
          ข้อ 2   ในการเสนอกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญาเพื่อขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญายื่นเอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบดังต่อไปนี้
          (1)  หนังสือแสดงรายละเอียดเกี่ยวกับหลักการ เหตุผล และความจำเป็นในการออกกฎเกณฑ์ที่ขอความเห็นชอบ รวมทั้งประโยชน์และผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการออกกฎเกณฑ์ตลอดจนแนวทางในการบังคับใช้กฎเกณฑ์ดังกล่าว
          (2)  รายงานการประชุมคณะกรรมการในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการพิจารณากฎเกณฑ์ ที่ขอความเห็นชอบ พร้อมทั้งเอกสารที่ใช้ประกอบการพิจารณา เช่น กฎเกณฑ์ของต่างประเทศในเรื่องทำนองเดียวกัน เป็นต้น  และในกรณีที่ความเห็นของคณะกรรมการต่อกฎเกณฑ์ที่ขอความเห็นชอบไม่เป็นเอกฉันท์ ให้ระบุจำนวนกรรมการที่ไม่เห็นด้วยกับกฎเกณฑ์ดังกล่าวรวมทั้งสรุปความเห็นของกรรมการที่ไม่เห็นด้วย
          (3)  บันทึกความเห็นของคณะอนุกรรมการที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่พิจารณากลั่นกรองและเสนอข้อคิดเห็นต่อคณะกรรมการเกี่ยวกับกฎเกณฑ์ที่ขอความเห็นชอบ ในกรณีที่มีการเสนอกฎเกณฑ์ดังกล่าวต่อคณะอนุกรรมการเพื่อพิจารณาให้ความเห็น
          (4)  รายงานการรับฟังความคิดเห็นและเอกสารประกอบการรับฟังความคิดเห็นของสมาชิก ผู้ลงทุน หรือบุคคลซึ่งเกี่ยวข้องกับศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญา พร้อมความเห็นของศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญา ในกรณีที่กฎเกณฑ์ที่ขอความเห็นชอบอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหรือประโยชน์ได้เสียของบุคคลดังกล่าว 
          ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2548 เป็นต้นไป
                    ประกาศ ณ วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2548                              
                                                  (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                          เลขาธิการ
                                        สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์