ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กน. 49/2540
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทน
รับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 100 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
"กองทุนปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้ง และจัดการโดยบริษัทจัดการ
"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
"สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 2 บริษัทหลักทรัพย์อาจตั้งตัวแทนเพื่อรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิดแทนตนได้ เฉพาะตัวแทนที่เป็นธนาคารพาณิชย์ตามกฏหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ซึ่งได้รับอนุญาตจากธนาคารแห่งประเทศไทยให้ดำเนินธุรกิจให้บริการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนได้
ข้อ 3 การตั้งตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำสัญญาตั้งตัวแทนดังกล่าวเป็นหนังสือ โดยต้องมีข้อกำหนดเกี่ยวกับสิทธิและหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซึ่งไม่ขัดหรือแย้งกับประกาศนี้
ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ต้องกำหนดให้ตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิดทำหน้าที่เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้
(1) รับเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหน่วยลงทุนกับบริษัทหลักทรัพย์
(2) รับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนและส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนนั้นให้บริษัทหลักทรัพย์
(3) ดำเนินการเกี่ยวกับการยืนยันการซื้อขายหน่วยลงทุน
(4) ส่งมอบหรือรับมอบใบหน่วยลงทุน และเอกสารอื่นที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุน
(5) รับชำระเงินค่าซื้อ หรือชำระเงินค่าขายหน่วยลงทุน
(6) จัดให้มีหรือแจกจ่ายเอกสารเผยแพร่ความรู้ทั่วไปเกี่ยวกับกองทุนรวม และรายละเอียดเกี่ยวกับวิธีการซื้อขายหน่วยลงทุน
(7) ดำเนินการอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
ข้อ 5 บริษัทหลักทรัพย์ต้องกำหนดห้ามมิให้ตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิดดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) ตั้งตัวแทนช่วง
(2) เรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนจากผู้ลงทุนนอกเหนือจากที่ผู้ลงทุนมีหน้าที่ต้องชำระต่อบริษัทหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ไม่รวมถึงการเรียกเก็บค่าบริการที่ธนาคารพาณิชย์อาจเรียกได้ เนื่องจากการประกอบการธนาคารพาณิชย์ตามกฏหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
(3) ให้คำแนะนำในการซื้อขายหน่วยลงทุน
(4) รับคำสั่งซื้อขายเฉพาะหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดกองทุนใดกองทุนหนึ่งหรือเฉพาะหน่วยลงทุนของกองทุนปิดที่บริษัทจัดการบริษัทใดบริษัทหนึ่งเป็นผู้รับผิดชอบดำเนินการ
ข้อ 6 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีผู้ที่ได้รับใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ประจำ ณ ที่ทำการของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุนเกี่ยวกับกองทุนปิด และดำเนินการให้ตัวแทนแจ้งหรือประกาศให้ผู้ลงทุนทราบถึงข้อเท็จจริงที่เพียงพอเพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถติดต่อกับเจ้าหน้าที่การตลาดนั้นได้
ข้อ 7 บริษัทหลักทรัพย์ต้องใช้ความระมัดระวังตามสมควรแก่วิสัยของผู้ประกอบธุรกิจในการกำกับดูแลตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ให้ปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศนี้ด้วย
ข้อ 8 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2540
(นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์