หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวม

                       ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                   ที่ กก.  1 / 2539
                         เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวม
                             ________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1  ในประกาศนี้
          "กองทุนรวม"  หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและกองทุนรวม
ประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน ที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์
         "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
          "ผู้จัดการกองทุนรวม" หมายความว่า กรรมการหรือพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับ
มอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์นั้นให้มีอำนาจตัดสินใจลงทุนใด ๆ  ในหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น 
หรือหาดอกผล โดยวิธีอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม
        "พนักงานที่เกี่ยวข้อง" หมายความว่า พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทราบข้อมูลเกี่ยวกับ
การลงทุนของกองทุนรวมเนื่องจากการปฏิบัติหน้าที่ของตน
        "สมาคม" หมายความว่า สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตและจดทะเบียน
กับสำนักงาน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทำการส่งเสริมและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่เกี่ยวกับ
การจัดการลงทุน และได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเพื่อดำเนินการใด ๆ ตามประกาศนี้และ
ประกาศที่เกี่ยวข้อง
       "สำนักงาน"  หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
       ข้อ 2  ในการจัดการกองทุนรวม ให้บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้จัดการกองทุนรวมเพื่อรับผิดชอบ
เกี่ยวกับการจัดการลงทุนของกองทุนรวมนั้น  พร้อมทั้งให้บริษัทหลักทรัพย์ประกาศรายชื่อผู้จัดการ
กองทุนรวมไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการของบริษัทหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดให้มีระบบ
และควบคุมดูแลให้ผู้จัดการกองทุนรวมปฏิบัติตามกฏหมาย ประกาศ   และจรรยาบรรณในการ
ประกอบวิชาชีพที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนรวม
       ผู้จัดการกองทุนรวมที่บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งตามวรรคหนึ่ง ต้องได้รับความเห็นชอบจาก
สำนักงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด
      ข้อ 3   ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำและส่งเอกสารเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนรวมดังต่อไปนี้
ให้สำนักงาน
      (1)  รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนรวมภายในสิบสี่วัน
นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ผู้จัดการกองทุนรวมนั้นเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่ ตามแบบที่สำนักงาน
กำหนด
     (2)  รายชื่อผู้จัดการกองทุนรวมที่ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนรวมของบริษัทหลักทรัพย์
ณ วันสิ้นปีปฏิทินภายในสิบสี่วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นปีปฏิทินนั้น ตามแบบที่สำนักงานกำหนด
     ข้อ 4  บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ความรู้หรือจัดอบรมแก่ผู้จัดการกองทุนรวมและพนักงาน
ที่เกี่ยวข้องของบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฏระเบียบ
ที่เกี่ยวข้อง จรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพที่ออกโดยสมาคม นโยบายและกฏระเบียบภายใน
ของบริษัทหลักทรัพย์อย่างน้อยปีละครั้ง และเมื่อมีการออกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในเรื่องดังกล่าวบริษัท
หลักทรัพย์ต้องดำเนินการให้ผู้จัดการกองทุนรวมและพนักงานที่เกี่ยวข้องลงนามรับทราบทุกครั้งด้วย
      ข้อ 5  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                              ประกาศ ณ วันที่ 16  มกราคม  พ.ศ. 2539
                                    (นายสุรเกียรติ  เสถียรไทย)
                                        ประธานกรรมการ
                               คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์