ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์
เรื่อง การกำหนดอัตราส่วนการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ของบริษัท
เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
พ.ศ. 2536
—————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 126 (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
"กองทุนเปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์
ข้อ 2 ให้บริษัทหลักทรัพย์ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ของบริษัทใดเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิดในขณะใดขณะหนึ่งได้ไม่เกินอัตราส่วน ดังนี้
(1) ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นและหรือหุ้นกู้ของบริษัทใดไม่เกินร้อยละสิบห้าของจำนวนหุ้น และหรือหุ้นกู้ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
(2) ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นและหรือหุ้นกู้ของบริษัทใดมีมูลค่ารวมกันไม่เกินร้อยละสิบห้าของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนเปิด
(3) ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นหรือหุ้นกู้ของบริษัทที่มีธุรกิจหลักประเภทเดียวกันตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด มีมูลค่าของหลักทรัพย์แต่ละประเภทรวมกันทั้งสิ้นไม่เกินร้อยละสามสิบ ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนเปิด
ข้อ 3 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์รับผิดชอบในการดำเนินการของกองทุนรวมหลายกองทุนรวมการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทใด เมื่อรวมกันทุกกองทุนรวมแล้วต้องไม่ถึงร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
ข้อ 4 ในกรณีที่หลักทรัพย์ในขณะที่ลงทุนหรือในขณะที่ได้มาเป็นทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดมีมูลค่าไม่เกินอัตราที่กำหนดในข้อ 2 และต่อมามูลค่าของหลักทรัพย์เกินอัตราดังกล่าว โดยมิได้เกิดจากการลงทุนหรือได้หลักทรัพย์มาเพิ่มเติม บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการให้มีหลักทรัพย์ไว้ตามอัตราที่กำหนดในข้อ 2 ภายในหกสิบวัน นับแต่วันที่มีมูลค่าของหลักทรัพย์เกินอัตราดังกล่าว และรายงานให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไม่ชักช้า
ข้อ 5 อัตราที่กำหนดในข้อ 2 และข้อ 3 มิให้ใช้บังคับในกรณีที่สำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. อนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ถือปฏิบัติเป็นอย่างอื่น
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2536
(นายเอกกมล คีรีวัฒน์)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์