ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กจ.33/2540
เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาต
และการอนุญาตให้บริษัท มหาชน จำกัด ออกหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ หรือ
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น เสนอขายแก่กรรมการหรือพนักงาน
---------------
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 18 และข้อ 19 แห่งประเทศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ.12/2538 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัท มหาชน จำกัด ออกหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นเสนอขายแก่กรรมการหรือพนักงาน ลงวันที่ 28 มิถุนายน พ.ศ.2538 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
"ข้อ 18 ให้นำข้อ 6 ข้อ 8 ทวิ และหมวด 5 แห่งประกาศเกี่ยวกับหุ้นกู้ และ ข้อ 2 ข้อ 3 ข้อ 8 ข้อ 9 ข้อ 10 และข้อ 12 แห่งประกาศเกี่ยวกับหุ้นกู้แปลงสภาพ มาใช้บังคับกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้ออกหุ้นกู้แปลงสภาพที่เสนอขายแก่กรรมการ พนักงาน หรือผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์โดยอนุโลม
ข้อ 19 ในกรณีที่บริษัทที่จะออกหลักทรัพย์ยื่นคำขออนุญาตออกหุ้นกู้แปลงสภาพเสนอขายแก่กรรมการหรือพนักงานในวงจำกัด ให้นำหลักเกณฑ์และเงื่อนไขดังต่อไปนี้มาใช้บังคับกับการขออนุญาตและการอนุญาตในกรณีดังกล่าวด้วย
(1) ข้อ 10 ข้อ 11 ข้อ 12 วรรคหนึ่งและวรรคสาม ข้อ 13 ข้อ 14 ข้อ 16 ข้อ 17 ทวิ ข้อ 17 ตรี ข้อ 17 จัตวา ข้อ 20(3) ข้อ 34 และ ข้อ 48 แห่งประกาศเกี่ยวกับหุ้นกู้โดยอนุโลม
(2) ข้อ 11 และข้อ 13 แห่งประกาศเกี่ยวกับหุ้นกู้แปลงสภาพโดยอนุโลม
(3) ให้บริษัทที่จะออกหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ออกหุ้นกู้แปลงสภาพเสนอขายหลักทรัพย์ แก่กรรมการหรือพนักงานในวงจำกัด รายงานผลการใช้สิทธิแปลงสภาพให้สำนักงานทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วันสิ้นสุดการใช้สิทธิแปลงสภาพในแต่ละครั้ง เว้นแต่เป็นกรณีที่กรรมการหรือพนักงานอาจใช้สิทธิแปลงสภาพในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ ให้บริษัทที่จะออกหลักทรัพย์นั้นรายงานผลการใช้สิทธิแปลงสภาพภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ โดยให้ระบุชื่อและที่อยู่ของผู้ใช้สิทธิแปลงสภาพและจำนวนหุ้นที่ได้ใช้สิทธิแปลงสภาพ
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ.2540
(นายทนง พิทยะ)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กจ.33/2540
เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาต
และการอนุญาตให้บริษัท มหาชน จำกัด ออกหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ หรือ
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น เสนอขายแก่กรรมการหรือพนักงาน
---------------
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 18 และข้อ 19 แห่งประเทศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ.12/2538 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัท มหาชน จำกัด ออกหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นเสนอขายแก่กรรมการหรือพนักงาน ลงวันที่ 28 มิถุนายน พ.ศ.2538 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
"ข้อ 18 ให้นำข้อ 6 ข้อ 8 ทวิ และหมวด 5 แห่งประกาศเกี่ยวกับหุ้นกู้ และ ข้อ 2 ข้อ 3 ข้อ 8 ข้อ 9 ข้อ 10 และข้อ 12 แห่งประกาศเกี่ยวกับหุ้นกู้แปลงสภาพ มาใช้บังคับกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้ออกหุ้นกู้แปลงสภาพที่เสนอขายแก่กรรมการ พนักงาน หรือผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์โดยอนุโลม
ข้อ 19 ในกรณีที่บริษัทที่จะออกหลักทรัพย์ยื่นคำขออนุญาตออกหุ้นกู้แปลงสภาพเสนอขายแก่กรรมการหรือพนักงานในวงจำกัด ให้นำหลักเกณฑ์และเงื่อนไขดังต่อไปนี้มาใช้บังคับกับการขออนุญาตและการอนุญาตในกรณีดังกล่าวด้วย
(1) ข้อ 10 ข้อ 11 ข้อ 12 วรรคหนึ่งและวรรคสาม ข้อ 13 ข้อ 14 ข้อ 16 ข้อ 17 ทวิ ข้อ 17 ตรี ข้อ 17 จัตวา ข้อ 20(3) ข้อ 34 และ ข้อ 48 แห่งประกาศเกี่ยวกับหุ้นกู้โดยอนุโลม
(2) ข้อ 11 และข้อ 13 แห่งประกาศเกี่ยวกับหุ้นกู้แปลงสภาพโดยอนุโลม
(3) ให้บริษัทที่จะออกหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ออกหุ้นกู้แปลงสภาพเสนอขายหลักทรัพย์ แก่กรรมการหรือพนักงานในวงจำกัด รายงานผลการใช้สิทธิแปลงสภาพให้สำนักงานทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วันสิ้นสุดการใช้สิทธิแปลงสภาพในแต่ละครั้ง เว้นแต่เป็นกรณีที่กรรมการหรือพนักงานอาจใช้สิทธิแปลงสภาพในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ ให้บริษัทที่จะออกหลักทรัพย์นั้นรายงานผลการใช้สิทธิแปลงสภาพภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ โดยให้ระบุชื่อและที่อยู่ของผู้ใช้สิทธิแปลงสภาพและจำนวนหุ้นที่ได้ใช้สิทธิแปลงสภาพ
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ.2540
(นายทนง พิทยะ)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์