ที่ กม. 8/2558
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขาย
หลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการ
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 9)
_________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกข้อ 3/2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 19/2551 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 3/2553 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2553
ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 7/3 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 19/2551 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กม. 15/2555 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 20 พฤศจิกายน พ.ศ. 2555 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 7/3 คำขออนุญาตเสนอขายหน่วยทรัสต์ที่ออกใหม่ของทรัสต์ดังต่อไปนี้ คำขอละ 100,000 บาท
(1) ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์
(2) ทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน”
ข้อ 3 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 7/4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 19/2551 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551
“ข้อ 7/4 คำขออนุญาตเพื่อเสนอขายตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้ผู้ขออนุญาตชำระค่าธรรมเนียมตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) การขออนุญาตเสนอขายตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศครั้งแรก
(ก) กรณีที่ยื่นคำขอพิจารณาลักษณะของผู้ขออนุญาตมาพร้อมกับคำขอพิจารณาลักษณะของตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้ชำระค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตตามจำนวนที่คำนวณได้จาก (50,000 + (15,000 x X)) บาท
(ข) กรณีที่มิได้ยื่นคำขอตาม (ก) มาพร้อมกัน ให้ชำระค่าธรรมเนียมดังนี้
1. 50,000 บาท เมื่อยื่นคำขอพิจารณาลักษณะผู้ขออนุญาต
2. (15,000 x X) บาท เมื่อยื่นคำขอพิจารณาลักษณะของตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ
(2) กรณีขออนุญาตเสนอขายตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศครั้งอื่นนอกจาก (1) เมื่อยื่นคำขอพิจารณาลักษณะของตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศให้ชำระค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตตามจำนวนที่คำนวณได้จาก (15,000 x X) บาท
ทั้งนี้ X = จำนวนหลักทรัพย์ต่างประเทศของแต่ละกิจการที่รับฝากในการออกตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ เช่น หากมีหลักทรัพย์ต่างประเทศที่จะรับฝากเป็นหุ้นของบริษัท A บริษัท B และบริษัท C ในกรณีนี้ X = 3 เป็นต้น”
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558
(นายอัชพร จารุจินดา)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์