การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์

ประกาศ เรื่อง การให้ความเห็นชอบ
สัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์
ที่ อธ/น. 9/2541
____________________
เนื่องจากมาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535บัญญัติว่าบริษัทหลักทรัพย์จะทำสัญญาให้บุคคลอื่นมีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์ได้ต่อเมื่อได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน สำนักงานจึงกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบการทำสัญญาดังกล่าวไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การจัดการกองทุนรวม หรือการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ไม่รวมถึงบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
“สัญญาร่วมบริหาร” หมายความว่า สัญญาที่มีข้อกำหนดให้บุคคลอื่นมีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 2 สัญญาร่วมบริหารต้องมีข้อกำหนดของสัญญาอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้
(1) วัตถุประสงค์ในการทำสัญญา
(2) อายุของสัญญา
(3) ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบของคู่สัญญาแต่ละฝ่ายและของบุคคลที่จะเข้ามามีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์
(4) ค่าตอบแทนและค่าใช้จ่ายอื่นใดตามสัญญาร่วมบริหาร
ข้อ 3 ในการทำสัญญาร่วมบริหาร หากบริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งบุคคลซึ่งเป็นคู่สัญญาหรือผู้ซึ่งปฏิบัติงานให้แก่บุคคลดังกล่าวในกรณีที่บุคคลดังกล่าวนั้นเป็นนิติบุคคล ให้ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ผู้อำนวยการฝ่ายขึ้นไปหรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น บุคคลนั้นต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ใดทำสัญญาร่วมบริหาร โดยดำเนินการตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 2 และข้อ 3 ให้ถือว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตั้งแต่วันที่สัญญาร่วมบริหารมีผลใช้บังคับ และให้บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวจัดส่งเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้ให้สำนักงานภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่บริษัทหลักทรัพย์ลงนามในสัญญาร่วมบริหาร
(1) สรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหารตามแบบ 104 - 3 ท้ายประกาศนี้
(2) สำเนาสัญญาร่วมบริหาร
(3) เอกสารสรุปเปรียบเทียบผลประโยชน์ที่คาดว่าจะได้รับกับค่าตอบแทนและค่าใช้จ่ายอื่นใดตามสัญญาร่วมบริหาร
(4) หนังสือรับรองว่าบุคคลซึ่งจะเป็นผู้ดำรงตำแหน่งตามข้อ 3 มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตามแบบ 104 - 4 ท้ายประกาศนี้
(5) แบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหารตามแบบ 104 - 5 ท้ายประกาศนี้
ในกรณีที่มีการแต่งตั้งบุคคลที่จะเข้ามามีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์ในภายหลัง ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดส่งเอกสารหลักฐานตาม (4) และ (5) ให้สำนักงานภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งบุคคลนั้น
ข้อ 5 เมื่อได้มีการทำสัญญาร่วมบริหารกับบุคคลใดแล้ว หากบริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะแต่งตั้งให้บุคคลนั้นหรือผู้ซึ่งปฏิบัติงานให้แก่บุคคลนั้นเป็นกรรมการหรือผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ต้องยื่นขอความเห็นชอบการแต่งตั้งกรรมการหรือผู้จัดการต่อสำนักงานด้วย
ข้อ 6 ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำรายงานการประเมินผลสัญญาร่วมบริหารซึ่งมีสาระสำคัญเกี่ยวกับประโยชน์ที่บริษัทหลักทรัพย์ได้รับจากการทำสัญญา และค่าตอบแทนและค่าใช้จ่ายอื่นใดตามสัญญาดังกล่าวทุกหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ทำสัญญา โดยมีกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทหลักทรัพย์เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้อง และเก็บรักษาไว้ที่บริษัทหลักทรัพย์ตลอดอายุของสัญญาเพื่อให้สำนักงานตรวจดูได้
ข้อ 7 เมื่อมีการแก้ไขเพิ่มเติมหรือเลิกสัญญาร่วมบริหารไม่ว่าด้วยเหตุใด ให้บริษัทหลักทรัพย์มีหนังสือแจ้งไปยังสำนักงานภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมหรือเลิกสัญญาดังกล่าว พร้อมทั้งส่งสำเนาสัญญาร่วมบริหารฉบับที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมให้สำนักงานด้วย
ข้อ 8 ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ หรือเอกสารหลักฐานที่บริษัทหลักทรัพย์ได้จัดส่งต่อสำนักงานตามข้อ 4 มีข้อความที่เป็นเท็จหรือขาดข้อความที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ สำนักงานมีอำนาจสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารได้
ข้อ 9 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2541
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
--------------------------------------------------------------------------------------
แบบ 104 - 3
แบบสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร
บริษัท..........................................
หนังสือบริษัทที่.................. วันที่............................
เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เรื่อง สรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร
เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศ เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทขอสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหารที่บริษัทได้ทำร่วมกับคู่สัญญาดังต่อไปนี้
1. คู่สัญญา :
- ชื่อ.........................................................................
- ประเทศที่จดทะเบียน............................................................
- ประเภทของธุรกิจ..............................................................
...........................................................................
2. วัตถุประสงค์จองสัญญา...........................................................
...........................................................................
3. อายุของสัญญา.....................ปี
(1) วันเริ่มต้น..............................................................
(2) วันสิ้นสุด...............................................................
4. ประโยชน์ที่บริษัทหลักทรัพย์คาดว่าจะได้รับ
........................................................................
........................................................................
........................................................................
........................................................................
........................................................................
5. ขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคู่สัญญาแต่ละฝ่ายและของบุคคลที่จะเข้ามามีอำนาจในการบริหาร
งานตามสัญญาร่วมบริหาร
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
6. ค่าตอบแทนและค่าใช้จ่ายอื่นใด
.........................................................................
.........................................................................
.........................................................................
.........................................................................
7. ข้อมูลอื่น ๆ
.........................................................................
.........................................................................
.........................................................................
.........................................................................
ขอแสดงความนับถือ
ลงชื่อ.......................ผู้มีอำนาจลงนาม
(......................)
ตำแหน่ง......................
ประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
----------------------------------------------------------------------------------------
แบบ 104 - 4
แบบหนังสือรับรองคุณสมบัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร
หนังสือบริษัทที่.................... วันที่ ...................
เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ด้วยข้าพเจ้าบริษัท............................................................
สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่................................................................. ...............................................................................
มีความประสงค์ที่จะยื่นแบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหารหรือผู้ซึ่งปฏิบัติงานให้แก่บุคคลดังกล่าว ในกรณีที่บุคคล
ดังกล่าวนั้นเป็นนิติบุคคลดังรายนามต่อไปนี้
...............................................................
...............................................................
...............................................................
...............................................................
ทั้งนี้ บริษัทได้ตรวจสอบรายละเอียดประวัติของบุคคลดังกล่าวแล้ว ขอรับรองว่า เป็นบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติและไม่มี
ลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และประกาศ
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่เกี่ยวข้อง พร้อมนี้ได้แนบเอกสารที่เกี่ยวข้องและรายละเอียด แบบประวัติบุคคลดังกล่าว
มาด้วยแล้ว
ขอแสดงความนับถือ
ลงชื่อ ........................... ผู้มีอำนาจลงนาม
( .......................... )
ตำแหน่ง ......................
ประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
--------------------------------------------------------------------------------------
แบบ 104 - 5
แบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร
บริษัท.................................
1. ข้อมูลทั่วไป
1.1 ชื่อ (นาย/นาง/น.ส.)......................นามสกุล..............................
ชื่อ-นามสกุลเป็นภาษาอังกฤษ......................................................
ชื่อเดิม (กรณีที่เคยเปลี่ยนแปลงชื่อ).............วันที่เปลี่ยนแปลง........................
นามสกุลเดิม....................................วันที่เปลี่ยนแปลง..................
1.2 วัน เดือน ปีเกิด............................สัญชาติ..............................
1.3 ที่อยู่ตามทะเบียนบ้าน : เลขที่........หมู่บ้าน/อาคาร..................................
ซอย/ตรอก........ถนน......ตำบล/แขวง...........อำเภอ/เขต.....................
จังหวัด...........รหัสไปรษณีย์.....หมายเลขโทรศัพท์................................
ที่อยู่ที่ติดต่อได้ : เลขที่............หมู่บ้าน/อาคาร...................................
ซอย/ตรอก........ถนน..........ตำบล/แขวง.......อำเภอ/เขต.....................
จังหวัด........รหัสไปรษณีย์.....หมายเลขโทรศัพท์...................................
1.4 เลขที่บัตรประจำตัวประชาชน......................................................
เลขที่หนังสือเดินทาง (กรณีไม่ใช่สัญชาติไทย)..........................................
1.5 คุณวุฒิทางการศึกษา
ชื่อสถาบันที่สำเร็จการศึกษา วุฒิการศึกษาและสาขาวิชาหลัก ปีที่สำเร็จการศึกษา
................... ................... ............
................... ................... ............
................... ................... ............ 1.6 สถานที่ทำงานปัจจุบัน..................................................
ตำแหน่ง...............................................................
ที่ตั้ง..................................................................
2. คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
ใช่ ไม่ใช่
2.1 เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย
2.2 เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ ที่กระทำโดยทุจริต
2.3 เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบันการเงิน ที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.
2.4 เป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทหลักทรัพย์อื่น
2.5 เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการ หรือผู้จัดการตามมาตรา 144 หรือมาตรา 145 หรือเคยถูกถอดถอนตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายอื่น
2.6 เป็นข้าราชการการเมือง 2.7 เป็นข้าราชการซึ่งมีหน้าที่เกี่ยวกับการควบคุมบริษัทหลักทรัพย์ พนักงานของธนาคารแห่ง
ประเทศไทยหรือสำนักงาน เว้นแต่
(ก) เป็นกรณีที่ได้รับการแต่งตั้งโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เพื่อเข้าไปช่วยเหลือในการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ หรือ
(ข) เป็นกรณีที่ได้รับการแต่งตั้งตามมาตรา 145
(ค) เป็นกรณีของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ
2.8 เป็นผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของห้างหุ้นส่วนหรือบริษัทจำกัดซึ่งตน หรือบุคคลหรือห้างหุ้นส่วนหรือบริษัทจำกัดตามมาตรา 258 (1) (2) (3) (4) (5)
หรือ (6) เป็นหุ้นส่วนหรือถือหุ้นอยู่ เว้นแต่
(ก) เป็นที่ปรึกษาหรือกรรมการซึ่งไม่มีอำนาจในการจัดการของบริษัทหลักทรัพย์
(ข) เป็นกรณีที่ได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพราะมีเหตุจำเป็นต้องแก้ไขฐานะหรือ
การดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์
(ค) เป็นกรณีที่ได้รับการแต่งตั้งตามมาตรา 145
(ง) เป็นกรณีมีหุ้นอยู่ในห้างหุ้นส่วนจำกัดนั้นรวมกันไม่เกินร้อยละหนึ่งของทุนทั้งหมด
ของห้างหุ้นส่วนจำกัดดังกล่าว
(จ) เป็นกรณีถือหุ้นอยู่ในบริษัทจำกัดนั้นรวมกันไม่เกินร้อยละหนึ่งของจำนวนหุ้น
ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทจำกัดดังกล่าว
2.9 เป็นบุคคลซึ่งมิได้มีคุณสมบัติตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 2.10 มีลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
3. ประสบการณ์ในการทำงานจนถึงปัจจุบัน (ตามลำดับก่อน-หลัง)
ชื่อสถานที่ทำงาน ตำแหน่งครั้งหลังสุด ลักษณะงานที่รับผิดชอบ ระยะเวลา (ปี/เดือน)
ตั้งแต่ (เดือน/ปี) ถึง (เดือน/ปี)
............. .............. .............. ...................
............. .............. .............. ...................
............. .............. .............. ...................
............. .............. .............. ...................
............. .............. .............. ...................
ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อความที่แสดงไว้ข้างต้นเป็นความจริงทุกประการ และข้าพเจ้าตกลงที่จะปฏิบัติหน้าที่
ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด
ขอแสดงความนับถือ
ลงชื่อ.................(เจ้าของประวัติ)
(..........................)
สิ่งที่ส่งมาด้วย 1. ภาพถ่ายบัตรประจำตัวประชาชน/หนังสือเดินทาง
2. สำเนาทะเบียนบ้าน
3. หลักฐานการศึกษา