หลักเกณฑ์การตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์

                 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                              ที่ กธ.  24/2539
           เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์
                             —————————————————
         อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 100 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
         ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไข ในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535
         ข้อ 2 ในประกาศนี้
         "หลักทรัพย์" หมายความว่า หลักทรัพย์ตามมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 แต่ไม่รวมถึงหน่วยลงทุนและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลทุน 
         "บริษัทหลักทรัพย์"หมายความว่าบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
         "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
         ข้อ 3 บริษัทหลักทรัพย์อาจตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ได้เฉพาะในกรณีดังนี้
         (1)เป็นการตั้งตัวแทนจำหน่วยหุ้นในประเทศซึ่งได้ยื่นคำขอและได้รับอนุญาตจากสำนักงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กำหนดไว้ในข้อ 4 หรือ
         (2) เป็นการตั้งสถาบันการเงินหรือนิติบุคคลในต่างประเทศเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ในต่างประเทศโดยบุคคลดังกล่าวต้องสามารถประกอบธุรกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ได้ตามกฎหมายของประเทศนั้นและจะจำหน่ายหลักทรัพย์ในประเทศมิได้ ไม่ว่าจะกระทำโดยตรง หรือผ่านสำนักงานผู้แทนทั้งนี้การตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ในกรณีนี้ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานโดยไม่ต้องยื่นคำขอ
         การตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งต้องเป็นการตั้งตัวแทนเฉพาะคราวโดยกำหนดห้ามมิให้ตัวแทนดังกล่าวตั้งตัวแทนช่วงและบริษัทหลักทรัพย์ที่ตั้งตัวแทนนั้นต้องจัดให้มีสัญญาตั้งตัวแทนแยกต่างหากจากสัญญาอื่นใด และต้องจัดให้มีข้อตกลงกำหนดให้ตัวแทนดังกล่าวต้องปฎิบัติตามข้อกำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ด้วย
         ข้อ4 บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะตั้งตัวแทนจำหน่ายหุ้นในประเทศ  ต้องยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน และจะได้รับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ดังนี้
         (1) เป็นการจำหน่ายหุ้นที่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังนี้
             (ก) การจัดจำหน่ายหุ้นของบริษัทที่เกิดจากการแปรรูปรัฐวิสาหกิจ หรือ 
             (ข) การจัดจำหน่ายหุ้นของบริษัทที่มีจำนวนหุ้นที่เสนอขายเกินกว่า 100 ล้านหุ้น หรือมีมูลค่าการเสนอขายเกินกว่า 5,000 ล้านบาทขึ้นไป
         (2) บุคคลที่จะตั้งให้เป็นตัวแทนจำหน่ายหุ้น ต้องมีลักษณะหรือไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
             (ก) เป็นสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน
             (ข)ไม่มีประวัติการกระทำที่เป็นเหตุให้เกิดการกระทำความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลัก—ทรัพย์หรือไม่มีประวัติการกระทำเกินขอบเขตหน้าที่ที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ ทั้งนี้ภายในระยะเวลา 2 ปี ก่อนวันยื่นคำขอ
             (ค) มีเครือข่ายหรือฐานลูกค้าที่จะเป็นประโยชน์ต่อการจำหน่ายหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์
         (3) กำหนดให้ตัวแทนจำหน่ายหุ้นทำหน้าที่เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้
             (ก) แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นที่จำหน่าย
             (ข) แจกจ่ายหรือรับใบจองซื้อหุ้น
             (ค) รับชำระเงินค่าจองซื้อหุ้น
             (ง) ยืนยันการจองซื้อหุ้น
             (จ) ส่งมอบหุ้นให้ผู้จองซื้อที่ได้รับจัดสรรหุ้น
             (ฉ) คืนเงินค่าจองซื้อหุ้นให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหุ้น
         ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                         ประกาศ  ณ  วันที่  18  ตุลาคม   พ.ศ.  2539
                                            (นายชัยวัฒน์ วิบูลย์สวัสดิ์)
                                                ประธานกรรมการ
                                    คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์