ประกาศคณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่
ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับในสำคัญแสดงสิทธิ และการอนุญาต
————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้และใบแบบคำขออนุญาตที่กำหนดตามประกาศนี้
"ใบสำคัญแสดงสิทธิ" หมายความว่า ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือใบสำคัญแสดง
สิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้
"ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้" หมายความว่า ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ลักษณะ
อื่นนอกจากหุ้นกู้มีประกัน และมิได้จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้
"บริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ" หมายความว่า บริษัทมหาชนจำกัดที่ขออนุญาตเสนอ
ขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดง
สิทธิ หรือบริษัทจำกัดที่ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้และหุ้น
กู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้
"บริษัทในเครือ" หมายความว่า บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย และบริษัทในเครือของบริษัท
ย่อยโดยอนุโลม
"บริษัทใหญ่" หมายความว่า บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิไม่ว่าโดย
ทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ออกใบสำคัญ
แสดงสิทธิ
"บริษัทย่อย" หมายความว่า บริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิถือหุ้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท
"บริษัทร่วม" หมายความว่า บริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิถือหุ้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละยี่สิบ แต่ไม่เกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท
"บริษัทที่เกี่ยวข้อง" หมายความว่า บริษัทที่เกี่ยวข้องกับบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิหรือบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นบริษัทที่ผู้บริหารเฉพาะที่มีอำนาจในการจัดการของบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือบริษัทย่อยมีส่วนได้ส่วนเสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
"ผู้บริหาร" หมายความว่า กรรมการ กรรมการบริหาร ผู้จัดการ พนักงานระดับผู้จัดการฝ่ายขึ้นไปหรือผู้ซึ่งดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่มีอำนาจในการจัดการบริษัท และ
รวมถึงบุคคลซึ่งบริษัททำสัญญาให้มีอำนาจทั้งหมด หรือบางส่วนในการบริหารงานของบริษัท
"ผู้ถือหุ้นรายใหญ่" หมายความว่า ผู้ที่ถือหุ้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิรวมกันเกินร้อยละสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทในบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ การถือหุ้นดังกล่าวให้นับรวมที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย
"ผู้เกี่ยวข้อง" หมายความว่า บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนตามาตรา 258 (1) ถึง (7)
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 โดยอนุโลม
ข้อ 2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่ตามประกาศนี้ จะต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้
(1) มีอายุไม่ต่ำกว่าหนึ่งปีและไม่เกินห้าปีนับแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ ซึ่งระบุไว้ในใบสำคัญแสดงสิทธินั้น เว้นแต่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นสำหรับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ
(2) ให้สิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทที่เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออก
ใหม่นั้น
(3) มีระยะเวลาให้แสดงความจำนงในการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งสุดท้าย
ไม่น้อยกว่สิบห้าวันก่อนวันใช้สิทธิดังกล่าว เว้นแต่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะกำหนดไว้เป็น
อย่างอื่น สำหรับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ
ข้อ 3 การเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่ และหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบ
สำคัญแสดงสิทธิตามข้อ 4 และข้อ 5 หรือการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่ และ
หุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิตามข้อ 6 และข้อ 7 จะกระทำได้ต่อเมื่อ
(1) มีมติที่ชัดแจ้งของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ให้ออกหุ้นหรือหุ้นกู้ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดง
สิทธิอย่างเพียงพอ
ทั้งนี้ ในการจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อมีมติให้ออกหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ
ที่จะซื้อหุ้นตามวรรคหนึ่ง หนังสือนัดประชุมจะต้องระบุข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
เช่น วิธีการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ ราคาที่คาดว่าจะให้ซื้อหุ้น ระยะเวลาการใช้สิทธิวันสิ้นสุดของการ
ใช้สิทธิ หรือเหตุให้ต้องออกหุ้นใหม่เพื่อรองรับการเปลี่ยนแปลงในการใช้สิทธิ เป็นต้น
(2) จำนวนหุ้นที่บริษัทมหาชนจำกัดจัดไว้เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นในครั้ง
นี้เมื่อรวมกับจำนวนหุ้นที่จัดไว้เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกในครั้งอื่นจะ
ต้องไม่เกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท รวมกับจำนวนหุ้นที่จะได้รับ
อนุญาตให้เสนอขายพร้อมกับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นในครั้งนี้ (ถ้ามี)
ข้อ 4 บริษัทมหาชนจำกัดที่ประสงค์จะเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดง
สิทธิที่จะซื้อหุ้นในลักษณะดังต่อไปนี้
(1) การเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่แก่ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงซึ่งมี
จำนวนไม่เกินสามสิบห้าราย ภายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน
(2) การเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่แก่ผู้ลงทุนที่มีลักษณะหรือจัดอยู่ใน
ประเภท ดังต่อไปนี้
(ก) ธนาคารแห่งประเทศไทย
(ข) ธนาคารพาณิชย์
(ค) บริษัทเงินทุน
(ง) บริษัทหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเอง หรือเพื่อการจัดการโครง
การลงทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฏหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟอง
ซิเอร์ หรือเพื่อการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(จ) บริษัทเครดิตฟองซิเอร์
(ฉ) บริษัทประกันภัย
(ช) สถาบันการเงินระหว่างประเทศ
(ซ) นิติบุคคลที่มีกฏหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
(ฌ) ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฏหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ
(ญ) กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
(ฏ) กองทุนบำเหน็จบำนาญ
(ฎ) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
(ฐ) กองทุนรวม
(ฑ) นิติบุคคลที่มีสินทรัพย์รวมตามงบการเงินที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้ว สำหรับ
ระยะเวลาล่าสุด ตั้งแต่ห้าร้อยล้านบาทขึ้นไป
(ฒ) นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (ข)-(ฑ) ถือหุ้นรวมกันไม่ต่ำกว่าร้อยละ
เจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
(ณ) ผู้ลงทุนแต่ละรายที่บริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิเสนอขายใบสำคัญแสดง
สิทธิให้มีมูลค่าตั้งแต่สิบล้านบาทขึ้นไป
(ด) ผู้ลงทุนซึ่งไม่ภูมิลำเนาในประเทศไทยและนำเงินลงทุนมาจากต่างประเทศ
โดยมีผู้ดูแลหรือจัดการลงทุนได้
ให้บริษัทนั้นเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นนั้นได้
โดยถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว ทั้งนี้ ให้บริษัทรายงานผลการใช้สิทธิ
ตามใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วันสิ้นสุด
การใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธินั้นในแต่ละครั้ง เว้นแต่เป็นกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นอาจ
ใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ ให้บริษัทรายงานผลการใช้
สิทธิภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ โดยให้ระบุชื่อ และที่อยู่ของผู้ใช้สิทธิและ
จำนวนหุ้นที่ได้ใช้สิทธิ
บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อ
หุ้นตามวรรคสอง ให้ถือว่าบริษัทนั้นได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ
ดังกล่าวด้วย
ข้อ 5 ภายใต้บังคับของข้อ 6 บริษัทที่มีการประกอบธุรกิจอย่างต่อเนื่องเป็นปกติ หาก
ประสงค์จะเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสภคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ในลักษณะที่กำหนดไว้ใน
ข้อ 4 (1) หรือ (2) ให้บริษัทนั้นเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสภคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้นั้น
ได้โดยถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว ทั้งนี้ ให้บริษัทรายงานผลการใช้
สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วัน
สิ้นสุดการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธินั้นในแต่ละครั้ง เว้นแต่เป็นกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
กู้ อาจใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ ให้บริษัทรายงาน
ผลการใช้สิทธิภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ โดยให้ระบุชื่อและที่อยู่ของผู้ใช้
สิทธิและจำนวนหุ้นกู้ที่ได้ใช้สิทธิ
บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อ
หุ้นกู้ตามวรรคหนึ่ง ให้ถือว่าบริษัทนั้นได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ
ดังกล่าวด้วย
ข้อ 6 บริษัทที่มีการประกอบธุรกิจอย่างต่อเนื่องเป็นปกติ และประสงค์จะเสนอขายหลักทรัพย์
ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้และหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว
ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศทั้งจำนวน ต้องยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญ
แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ และหุ้นกู้ที่ออกใหม่นั้นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะได้รับอนุญาตให้
เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ และหุ้นกู้ที่ออกใหม่นั้น ต่อเมื่อเข้า
หลักเกณฑ์ ดังนี้
(1) แสดงได้ว่าการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้และหุ้นกู้ที่ออกใหม่นั้น
จะกระทำเฉพาะต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ
(2) แสดงได้ว่าการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ และหุ้นกู้ที่ออกใหม่นั้นไม่ว่า
ในทอดใด ๆ จะกระทำในต่างประเทศเท่านั้น
ข้อ 7 นอกจากการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่และหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่
เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิตามข้อ 4 ข้อ 5 และข้อ 6 บริษัทที่ประสงค์จะเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิ
ที่ออกใหม่และหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ ต้องยื่นคำขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญ
แสดงสิทธิที่ออกใหม่ และหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิต่อสำนักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. ตามแบบ 35-3-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้จำนวนสี่ชุด พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานที่กำหนด โดยมีที่
ปรึกษาทางการเงินที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบเป็นผู้ร่วมจัดทำคำขออนุญาต
ดังกล่าว
บริษัทที่ยื่นคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่งจะได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่
ออกใหม่และหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิต่อเมื่อมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่จะ
ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ ตามแต่กรณี
ข้อ 8 ในการพิจารณาคำขออนุญาตตามข้อ 6 หรือข้อ 7 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
มีอำนาจแจ้งเป็นหนังสือให้ผู้ขออนุญาตมาชี้แจง ส่งต้นฉบับหรือสำเนาเอกสารหรือหลักฐานใด ๆ เพิ่มเติม
ได้ามที่เห็นสมควร และให้ผู้ขออนุญาตมาชี้แจง ส่งต้นฉบับหรือสำเนาเอกสารหรือหลักฐานนั้น ภายใน
เวลาที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
ข้อ 9 บริษัทที่ยื่นคำขออนุญาตตามข้อ 7 ที่ได้รับอนุญาตแล้ว ต้องดำเนินการขายใบสำคัญ
แสดงสิทธิให้แล้วเสร็จภายในหกเดือนนับแต่วันที่แจ้งการอนุญาต หรือภายในกำหนดระยะเวลาที่ได้รับผ่อน
ผันจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แต่เมื่อรวมกันแล้วผ่อนผันได้ไม่เกินสิบสองเดือนนับแต่วันที่แจ้ง
การอนุญาต ในการผ่อนผันนั้น สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจขอให้บริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ
ส่งข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมได้
หากบริษัทที่ออกใบสำคัญสิทธิไม่ดำเนินการตามวรรคหนึ่งให้การอนุญาตเป็นอันสิ้นสุดลง
เมื่อครบกำหนดหกเดือนนับแต่วันที่แจ้งการอนุญาต หรือครบกำหนดระยะเวลาที่ได้รับผ่อนผันแล้วแต่กรณี
ข้อ 10 บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิตามประกาศนี้ ให้ดำเนินการขาย
หุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิภายในอายุของใบสำคัญแสดงสิทธินั้น
ในกรณีทิ่สิ้นสุดระยะเวลาที่อาจใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิได้แล้ว หากไม่มีการใช้
สิทธิไม่ว่ากรณีใดจนครบถ้วน ให้การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดง
สิทธิในส่วนที่ไม่มีการใช้สิทธิเป็นอันสิ้นสุดลง
ข้อ 11 ให้บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นตามประกาศนี้ ดำเนิน
การเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นทั้งด้านราคา และอัตราการใช้สิทธิตามวิธี
คำนวณที่ได้ระบุไว้ในหนังสือที่ให้ไว้กับผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นในกรณีที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขาย
ตามข้อ 4 หรือตามวิธีคำนวณที่ระบุไว้ในแบบคำขออนุญาตในกรณีที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายตามข้อ 7
เพื่อมิให้ผลประโยชน์ตอบแทนใด ๆ ที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และได้รับเมื่อมีการใช้สิทธิตามใบ
สำคัญแสดงสิทธิด้อยไปกว่าเดิม เมื่อมีเหตุการณ์ดังต่อไปนี้
(1) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นของบริษัท อันเป็นผลมาจากการรวม
หุ้นหรือแบ่งแยกหุ้น
(2) เมื่อบริษัทเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ใด ๆ ในราคาที่ต่ำกว่าราคาหุ้นที่คำนวณตามวิธี
ที่ใช้ราคาตลาดในขณะเสนอขายหุ้นนั้นหรือราคาตลาดในช่วงก่อนการเสนอขายหุ้นนั้นและเป็นวิธีการ
คำนวณราคาที่ระบุไว้ในหนังสือที่ให้ไว้กับผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือในแบบคำขออนุญาต
(3)เมื่อบริษัทเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสำคัญ
แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นใด ๆ โดยกำหนดราคาหรือคำนวณราคาของหุ้นที่ออกใหม่ เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ
หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นนั้นต่ำกว่าราคาหุ้นที่คำนวณตามวิธีที่ใช้ราคาตลาดในขณะเสนอขายหุ้นกู้
แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นนั้น และเป็นวิธีการคำนวณราคาที่ระบุไว้ในหนังสือที่ให้ไว้กับ
ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือในแบบคำขออนุญาตในครั้งนี้
(4) เมื่อบริษัทจ่ายเงินปันผลทั้งหมดหรือบางส่วนเป็นหุ้นที่ออกใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้น
(5) เมื่อบริษัทจ่ายเงินปันผลเป็นเงินซื่งเกินกว่าอัตราที่ระบุไว้ในหนังสือที่ให้ไว้กับ
ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือใบแบบคำขออนุญาต
(6) เมื่อมีกรณีอื่นใดในลักษณะเดียวกับ (1) - (5) ที่ทำให้ผลประโยชน์ตอบแทน
ใด ๆ ที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นจะได้รับเมื่อมีการใช้สิทธิตามบสำคัญแสดงสิทธิด้อยไปกว่าเดิม
ทั้งนี้ เมื่อบริษัทได้ดำเนินการเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิตามวรรคหนึ่งแล้วให้บริษัทแจ้ง
การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวเป็นลายลักษณ์อักษรให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสิบห้าวันนับ
แต่วันที่มีเหตุให้ต้องดำเนินการเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิตามวรรคหนึ่ง
ข้อ12 ในกรณีที่ต้องดำเนินการเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิตามข้อ 11 ให้บริษัทที่ได้รับอนุญาต
ให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นตามข้อ 4 และข้อ 7 สามารถเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับ
การเปลี่ยนแปลงในการใช้สิทธิดังกล่าวได้ โดยถือว่าหุ้นที่ออกใหม่นั้นเป็นส่วนหนึ่งของหุ้นที่ออกใหม่ที่ได้รับ
อนุญาตให้เสนอขายตามข้อ 4 และข้อ 7 ด้วย
ทั้งนี้ สำหรับบริษัทที่ได้รับอนุญาตใหเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นตามข้อ 7 จะถือว่า
ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ เพื่อรองรับการเปลี่ยนแปลงในการใช้สิทธิตามวรรคหนึ่งได้ ต่อเมื่อ
บริษัทได้ยื่นมติที่ชัดแจ้งของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ให้ออกหุ้นเพรื่อรองรับการเปลี่ยนแปลงในการใช้สิทธิอย่าง
เพียงพอให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว
ข้อ 13 บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิตามข้อ 4 ต้องจัดให้มีหนังสือที่
ระบุถึงกรณีที่อาจมีการเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิพร้อมทั้งวิธีคำนวณ เพื่อให้มีการ
เปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิ และต้องมอบหนังสือดังกล่าวให้ไว้กับผู้ซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิ
ข้อ 14 บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิตามข้อ 4 ข้อ 5 และข้อ 7
ต้องดำเนินการให้มีกำหนดเรื่องค่าเสียหายที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิจะได้รับโดยชัดแจ้งเป็นหนังสือในกรณี
ที่บริษัทไม่สามารถจัดให้มีหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิได้
ในกรณีเป็นใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น การกำหนดค่าเสียหายให้มีผลเป็นจำนวนไม่ต่ำกว่า
ส่วนต่างของราคาตลาดของหุ้นของบริษัทเป็นประเภทเดียวกับหุ้นที่ออกใหม่ เพี่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ
ในวันที่มีการใช้สิทธิ กับราคาที่จะซื้อหุ้นตามสิทธิในใบสำคัญแสดงสิทธิ
ในกรณีเป็นใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ การกำหนดค่าเสียหายให้มีผลเป็นจำนวนไม่ต่ำกว่า
ส่วนต่างของราคาหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่อาจคำนวณได้ตามอัตราดอกเบี้ยใน
ตลาดตามที่บริษัทระบุไว้ กับราคาที่จะซื้อหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ
ข้อ 15 ให้บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิตามข้อ 4 หรือข้อ 5 จัดส่ง
สำเนาหนังสือตามข้อ13 และข้อ 14 ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จำนวนหนึ่งชุด ทั้งนี้ ให้ส่ง
มาพร้อมกับรายงานผลการขายใบสำคัญแสดงสิทธิ
ข้อ 16 ให้บริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิเสียค่าธรรมเนียมดังต่อไปนี้
(1) ค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดง
สิทธิที่จะซื้อหุ้นและหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ ครั้งละห้าหมื่นบาท
(2) ค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดง
สิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้และหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ ครั้งละสองหมื่นห้าพันบาท
ข้อ 17 บริษัทที่ประสงค์จะเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่พร้อมกับหลักทรัพย์ที่ออกใหม่
ประเภทอื่น ให้ยื่นคำขอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่นั้นตามแบบที่กำหนดความตามประกาศคณะ
กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาต
เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใมห่ และการอนุญาต สำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทนั้น ๆ
ด้วย
ทั้งนี้ ในส่วนที่เกี่ยวกับรายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ตามแบบที่กำหนดให้ยื่นตาม
ประกาศนี้ และตามแบบที่กำหนดสำหรับหลักทรัพย์ประเภทนั้น ๆ กรณีใดมีรายละเอียดที่กำหนดให้ระบุ
มากกว่าให้ใช้รายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทที่ต้องระบุตามแบบที่กำหนดให้ยื่นตามประกาศนี้ และตามแบบที่
กำหนดให้ยื่นสำหรับหลักทรัพย์ประเภทนั้น ๆ แล้ว
ข้อ 18 บริษัทที่ประสงค์จะเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
กู้ที่จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้แปลงสภาพ ให้บริษัทนั้นปฎิบัติตามหลักเกณฑ์
เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะประกาศกำหนดต่อไป
ข้อ 19 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 30 ตุลาคม พ.ศ. 2535
(นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์)
ประธาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
——————————————————————————————————————————————————————————————————————————
แบบ 35-3-1
แบบคำขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่และหุ้นกู้หรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญ
แสดงสิทธิ
เขียนที่________________
วันที่____เดือน________พ.ศ.____
เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ข้าพเจ้า บริษัท_________________________มีชื่อเป็นภาษาอังกฤษว่า_____________
_____________________ที่ตั้งสำนักงานใหญ่_________________________________________
__________________________________________________โทรศัพท์__________________
ประสงค์จะยื่นขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่และหุ้น/หุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญ
แสดงสิทธิของบริษัท โดยมี_________________เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ขอแจ้งรายละเอียดดังนี้
1. รายละเอียดเกี่ยวกับใบสำคัญแสดงสิทธิ
1.1 เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่มีลักษณะดังต่อไปนี้
(ก) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อ___(หุ้น/หุ้นกู้)___อายุ_______ปี
จำนวนที่เสนอขายทั้งสิ้น_______หน่วย ราคาเสนอขายหน่วยละ____บาท
สิทธิในการซื้อหุ้น/หุ้นกู้ต่อหน่วย_______________หุ้น/ฉบับ
(ข) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อ___(หุ้น/หุ้นกู้)___อายุ_______ปี
พร้อมกับการเสนอขาย______(หลักทรัพย์ประเภทอื่น)______
โดยมีอัตราส่วนของใบสำคัญแสดงสิทธิ : หลักทรัพย์ประเภทอื่น_________
จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายทั้งสิ้น______________หน่วย
ราคาเสนอขายหน่วยละ______________บาท (ถ้ามี)
สิทธิในการซื้อหุ้น/หุ้นกู้ต่อหน่วย__________________หุ้น/ฉบับ
ราคาที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ตามสิทธิ หุ้น/ฉบับละ____________บาท
หมายเหตุ ในกรณีที่ไม่สามารถระบุจำนวน ราคาที่จะเสนอขาย ราคาที่จะซื้อ
หุ้น/หุ้นกู้ตามสิทธิที่แน่นอนในขณะที่ยื่นแบบคำขออนุญาต ให้ใช้จำนวนหรือราคาสูงสุดที่คาดว่าจะเสนอขาย
หรือราคาสูงสุดที่คาดว่าจะให้ซื้อหุ้น/หุ้นกู้ตามสิทธิ
ในกรณีที่ราคาที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ตามสิทธิไม่เท่ากันในแต่ละช่วง
เวลาของการใช้สิทธิ ให้ระบุราคาของแต่ละช่วงเวลาเป็นลำดับโดยชัดแจ้ง
1.2 สิทธิและผลประโยชน์ ให้ระบุสิทธิและผลประโยชน์อย่างอื่นนอกเหนือจากสิทธิ
และผลประโยชน์ที่ผู้ลงทุนจะได้รับตามที่ระบุไว้ใน 1.1
1.3 มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ให้ออกหุ้นหรือหุ้นกู้ ให้ระบุจำนวนหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ต้องจัดสรร
ไว้เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ และการดำเนินการของบริษัทหากมีหุ้นหรือหุ้นกู้ที่จัดสรรไว้คงเหลือจาก
การใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ เป็นต้น
1.4 วิธีการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ ให้ระบุ เช่น ระยะเวลาการใช้สิทธิวันเริ่ม
ต้นและวันสิ้นสุดของการใช้สิทธิ การดำเนินการกรณีที่มีเศษของจำนวนหุ้นที่จะได้รับตามใบสำคัญแสดงสิทธิ
ที่จะซื้อหุ้น เมื่อต้องมีการเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิ สถานที่ติดต่อในการใช้สิทธิ และขั้นตอนในการใช้สิทธิ
เป็นต้น
1.5 เงื่อนไข ให้ระบุเงื่อนไขใด ๆ ที่เกี่ยวกับใบสำคัญแสดงสิทธิ เช่น สิทธิและข้อจำกัด
ในการโอน กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นพร้อมทั้งวิธีคำนวณเพื่อให้
มีการเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิทั้งด้านราคาและอัตราการใช้สิทธิ เงื่อนไขที่บริษัทอาจแจ้งให้ผู้ถือใบสำคัญ
แสดงสิทธิมาใช้สิทธิภายในกำหนดระยะเวลาหนึ่งก่อนวันหมดอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ การใช้สิทธิ
เพียงบางส่วน และการปกป้องสิทธิของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ เป็นต้น
1.6 ค่าเสียหาย ให้ระบุวิธีคำนวณค่าเสียหายในกรณีที่บริษัทไม่สามารถจัดให้มีหุ้นหรือหุ้น
กู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ ทั้งนี้ ให้ระบุการคำนวณค่าเสียหายตามที่กำหนดไว้ในประกาศ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอ
อนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบ
สำคัญแสดงสิทธิ และการอนุญาต
1.7 ตลาดรองของใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขาย
( ) บริษัทจะดำเนินการยื่นขอนำใบสำคัญแสดงสิทธิเข้าซื้อขายในตลาด/
ศูนย์____________________ภายใน___________________
( ) บริษัทจะจัดให้มีผู้รับซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิคือ_____________
( ) บริษัทยังไม่มีโครงการในการหาตลาดรองให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขาย
ขณะที่ยื่นแบบคำขออนุญาต
( ) บริษัทไม่มีโครงการในการหาตลาดรองให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขาย
1.8 การดำเนินการของบริษัทหากไม่สามารถหาตลาดรองให้กับใบสำคัญแสดงสิทธิของ
บริษัท (ในกรณีที่บริษัทระบุว่าจะดำเนินการยื่นขอนำใบสำคัญแสดงสิทธิของบริษัทเข้าซื้อขายในตลาดหรือ
ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์)
1.9 อื่น ๆ (ระบุ)
2. รายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ
กรณีเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ให้ระบุรายละเอียดตามรายการที่กำหนดไว้ใน
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ แบบ 35-1-2 แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง หลัก
เกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ และการอนุญาติ ในส่วนที่เกี่ยวกับ
"รายละเอียดเกี่ยวกับหุ้น และวัตถุประสงค์ในการเสนอขาย" โดยอนุโลม
กรณีเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ ให้ระบุรายละเอียดตามรายการที่กำหนดไว้
ในแบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ แบบ 35-2-1 แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ และการอนุญาต ในส่วนที่เกี่ยว
กับ "รายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นกู้และวัตถุประสงค์ในการเสนอขาย" โดยอนุโลม ทั้งนี้ให้ระบุวันที่ครบ
กำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้แทนการระบุอายุหุ้นกู้
3. รายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ
กรณีเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ให้ระบุรายละเอียดตามรายการที่กำหนดไว้
ในแบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ แบบ 35-1-2 แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง
หลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ และการอนุญาตในส่วนที่เกี่ยวกับ
"รายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทมหาชนจำกัด" โดยอนุโลม ทั้งนี้ ในการแสดงกำไรต่อหุ้นที่ต้องระบุในสรุป
ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทอย่างน้อย 3 ปี ย้อนหลังก่อนปีที่ยื่นแบบคำขออนุญาตและ
ปีปัจจุบัน ตามที่กำหนดไว้ในส่วนที่เกี่ยวกับ "ฐานะการเงิน และผลการดำเนินงาน" นอกจากนี้จะต้อง
แสดงกำไรต่อหุ้นโดยวิธีถัวเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักแล้ว ให้แสดงกำไรต่อหุ้นโดยคำนึงถึงผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น
จากการใช้สิทธิทั้งหมดตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ขออนุญาตเสนอขายในครั้งนี้ และพันธะผูกพันที่จะ
ต้องออกหุ้นในอนาคตอื่น ๆ ตามมาตรฐานการบัญชีที่คณะกรรมการควบคุมการประกอบวิชาชีพสอบบัญชี
(ก.บช.) ให้ความเห็นชอบตามที่สมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งประเทศไทย กำหนด และให้
สรุปข้อมูลเกี่ยวกับราคาและมูลค่าการซื้อขายของหุ้นประเภทเดียวกับหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญ
แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นเป็นรายไตรมาสอย่างน้อย 3 ปี ย้อนหลังก่อนหุ้นที่ยื่นแบบคำขออนุญาต (ถ้ามี) ตาม
ตารางที่แนบท้ายนี้
กรณีเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ ให้ระบุรายละเอียดตามรายการที่กำหนดไว้
ในแบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ แบบ 35-2-1 แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการอนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ และการอนุญาต ในส่วนที่เกี่ยวกับ
"รายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทที่ออกหุ้นกู้" โดยอนุโลม
ลงลายมือชื่อของกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิทุกคน คณะ
กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน พร้อมทั้งประทับตราบริษัทที่ออกใบสำคัญ
แสดงสิทธิ และบริษัทที่ปรึกษาทางการเงินที่เป็นผู้ร่วมจัดทำแบบคำขออนุญาตนี้
สรุปข้อมูลเกี่ยวกับราคาและมูลค่าการซื้อขายรายไตรมาสของหุ้น
บริษัท_____________________________
————————————————————————————————————————————————————————————————————————
ปี ไตรมาสที่ ราคาเฉลี่ย ราคาสูงสุด ราคาต่ำสุด ปริมาณการซื้อขาย
เฉลี่ยต่อวัน
————————————————————————————————————————————————————————————————————————
————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หมายเหตุ 1. เพื่อประโยชน์ในการเปรียบเทียบ ให้ปรับข้อมูลเกี่ยวกับราคาตามผลกระทบของการ
เปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นหรือการเสนอขายหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นด้วย
2. ให้ระบุวิธีคำนวณราคาเฉลี่ยด้วย
เอกสารหลักฐานที่ผู้ยื่นคำขออนุญาตต้องแนบพร้อมแบบคำขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิออกใหม่และ
หุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ
1. สำเนาหนังสือรับรองกระทรวงพาณิชย์
2. สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิที่กระทรวงพาณิชย์รับรอง
3. สำเนาข้อบังคับของบริษัทที่กระทรวงพาณิชย์รับรอง
4. สำเนาหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นในการพิจารณาให้ออกหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
5. สำเนามติที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ให้ออกหุ้นหรือหุ้นกู้ เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ
6. รายละเอียดเกี่ยวกับคุณวุฒิและประวัติการทำงานของกรรมการและพนักงานผู้มีอำนาจในการจัดการ
7. สำเนาสัญญาให้บุคคลอื่นมีอำนาจเด็ดขาดในการบริหารงาน (ถ้ามี)