ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้
และร่างหนังสือชี้ชวน
____________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 64 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 การเสนอขายหุ้นกู้ตามข้อ 2 หรือ ข้อ 3 วรรคหนึ่ง ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องยื่นแบบ
แสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ข้อ 2 การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งแก่ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง ซึ่งมีจำ
นวนไม่เกินสามสิบห้ารายภายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน
ข้อ 3 การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งแก่ผู้ลงทุนที่มีลักษณะหรือจัดอยู่ในประเภท
ดังต่อไปนี้
(1) ธนาคารแห่งประเทศไทย
(2) ธนาคารพาณิชย์
(3) บริษัทเงินทุน
(4)บริษัทหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเองหรือเพื่อการจัดการโครงการลงทุน
ที่จัดตั้งขึ้นตามกฏหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ หรือ
เพื่อการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(5) บริษัทเครดิตฟองซิเอร์
(6) บริษัทประกันภัย
(7) สถาบันการเงินระหว่างประเทศ
(8) นิติบุคคลที่มีกฏหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
(9) ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฏหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ
(10) กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
(11) กองทุนบำเหน็จบำนาญ
(12) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
(13) กองทุนรวม
(14)นิติบุคคลที่มีสินทรัพย์รวมตามงบการเงินที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วสำหรับระยะ
เวลาล่าสุด ตั้งแต่ห้าร้อยล้านบาทขึ้นไป
(15) นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (2) ถึง (14) ถือหุ้นรวมกันไม่ต่ำกว่าร้อย
ละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
(16) ผู้ลงทุนแต่ละรายที่บริษัทหรือเจ้าของหุ้นกู้ เสนอขายหุ้นกู้ให้มีมูลค่าตั้งแต่สิบล้าน
บาทขึ้นไป
(17) ผู้ลงทุนซึ่งไม่มีภูมิลำเนาในประเทศไทยและนำเงินลงทุนมาจากต่างประเทศโดย
มีผู้ดูแลหรือจัดการลงทุนให้
หากผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) เสนอขายหุ้นกู้ที่ได้มาตามวรรคหนึ่งต่อประชาชนหรือ
บุคคลใด ๆ ที่มิใช่ผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) ผู้ลงทุนดังกล่าวต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอ
ขายหุ้นกู้และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามมาตรา 65 แห่งพระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยมิได้รับประโยชน์จากข้อยกเว้นตามข้อ 2 ของประกาศนี้
ทั้งนี้ ในการเสนอขายหุ้นกู้ตามวรรคหนึ่ง บริษัทหรือเจ้าของหุ้นกู้ต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17)
ทราบถึงผลของกรณีดังกล่าวนี้ด้วย
ข้อ 4 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 2 ให้ถือว่าการเสนอขายหุ้นกู้ของบุคคลหรือห้าง
หุ้นส่วนดังต่อไปนี้เป็นการเสนอขายของเจ้าของหุ้นกู้ด้วย
(1) คู่สมรสของเจ้าของหุ้นกู้
(2) บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของเจ้าของหุ้นกู้
(3) ห้างหุ้นส่วนสามัญที่เจ้าของหุ้นกู้หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วน
(4) ห้างหุ้นส่วนจำกัดที่เจ้าของหุ้นกู้หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วนจำพวก
ไม่จำกัดความรับผิด หรือเป็นหุ้นส่วนจำพวกจำกัดความรับผิดที่มีหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของหุ้นทั้งหมด
ของห้างหุ้นส่วนจำกัด
(5) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่เจ้าของหุ้นกู้ หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2)
หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด
ของบริษัทนั้น
(6) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่เจ้าของหุ้นกู้ หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2)
หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) หรือบริษัทตาม (5) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่
จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดนั้น
(7) นิติบุคคลที่เจ้าของหุ้นกู้สามารถมีอำนาจในการจัดการในการจัดการในฐานะเป็น
ผู้แทนของนิติบุคคล
(8) บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนใด ๆ ที่ถือหุ้นกู้แทนหรือเพื่อประโยชน์ของเจ้าของหุ้นกู้นั้น
ข้อ 5 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 2 ในกรณีที่เจ้าของหุ้นกู้หลายรายซึ่งมิใช่บุคคล
หรือห้างหุ้นส่วนที่มีความสัมพันธ์กันตามที่ระบุไว้ในข้อ 4 (1) ถึง (8) ร่วมกันเสนอขายหุ้นกู้ที่เป็นประ
เภทและชนิดเดียวกันที่ออกโดยบริษัทเดียวกัน ให้ถือเป็นการเสนอขายหุ้นกู้ของเจ้าของหุ้นกู้เพียงหนึ่งราย
ข้อ 6 ในการเสนอขายหุ้นกู้ตามข้อ 2 หรือข้อ 3 ให้บริษัทหรือเจ้าของหุ้นกู้รายงานผลการ
ขายหุ้นกู้ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วันปิดการเสนอขายโดยให้ระบุ
ชื่อและที่อยู่ของผู้ซื้อ และจำนวนหุ้นกู้ที่ได้รับการจัดสรรด้วย
ข้อ 7 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 8 มิถุนายน พ.ศ. 2535
(นายสุธี สิงห์เสน่ห์)
ประธานคณะกรรมการ ก.ล.ต.