กำหนดข้อบังคับอื่นของสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์

                 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
             เรื่อง กำหนดข้อบังคับอื่นของสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์
                      ———————————————————————————————
         อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 234 (7) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
         ข้อ 1 สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ต้องมีข้อบังคับอื่นเกี่ยวกับเรื่องดังต่อไปนี้
              (1) จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจของสมาชิก ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย
                   (ก) ให้สมาชิกประกอบธุรกิจด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต และมีจริยธรรม ในการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า หรือประชาชน รวมทั้งบริษัทหลักทรัพย์อื่น
                   (ข) ให้สมาชิกปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรม และไม่เลือกปฏิบัติ ตลอดจนให้บริการโดยใช้ความรู้ความสามารถอย่างเต็มที่ ด้วยความระมัดระวัง ด้วยข้อมูลที่เพียงพอ และมีหลักฐานที่สามารถอ้างอิงได้
                   (ค) ให้สมาชิกเปิดเผยให้ลูกค้าทราบ ในกรณีที่สมาชิกมีส่วนได้เสีย ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวเนื่องกับเรื่องที่ให้บริการนั้น
                   (ง) ห้ามมิให้สมาชิกเปิดเผยข้อมูลของลูกค้าที่ตนได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการดำเนินธุรกิจ อันเป็นข้อมูลที่ตามปกติวิสัยจะพึงสงวนไว้ไม่เปิดเผย เว้นแต่เป็นการเปิดเผย ตามหน้าที่กฏหมาย  หรือเป็นการเปิดเผยเพื่อประโยชน์ต่อระบบสถาบันการเงินหรือประชาชน
                   (จ) ห้ามมิให้สมาชิกช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำอันเป็นความผิดตามกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือการกระทำอันเป็นความผิดเกี่ยวกับทรัพย์โดยทุจริต หรือการกระทำอันเป็นภัยต่อเศรษฐกิจหรือความมั่นคงของประเทศ ตลอดจนปกปิดหรือมีส่วนในการยักย้ายหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่ได้มา เนื่องจากการกระทำดังกล่าว
              (2) ข้อกำหนดให้สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีคณะบุคคลคณะหนึ่ง ประกอบด้วยบุคคลไม่น้อยกว่าสามคนและไม่เกินสิบหน้าคน ทำหน้าที่คณะกรรมกกการสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์เป็นการชั่วคราว จนกว่าจะมีการเลือกตั้งคณะกรรมการสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ชุดแรก ซึ่งต้องจัดให้มีขึ้นภายในเวลาที่กำหนด แต่ต้องไม่เกินหนึ่งร้อยยี่สิบวัน นับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาตและจดทะเบียนเป็นสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์
         ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                                          ประกาศ ณ วันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ.2535
                                                 (นายพนัส  สิมะเสถียร)
                                                       ประธาน
                                      คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์