การกำหนดแบบรายงานการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

               ประกาศสำนักคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                               ที่สด. 23/2539
            เรื่อง การกำหนดแบบรายงานการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์
                     —————————————————————————————————
         อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 ทวิ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัยพ์  และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการให้บริการ  เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ลงวันที่  15  กันยายน  พ.ศ.  2539  ซึ่งเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ที่  กด.18/2539  เรื่อง   หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์(ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 ตุลาคม พ.ศ.2539 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
         ข้อ 1ในการจัดทำรายงานการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  ให้นายทะเบียนหลัก-ทรัพย์จัดทำรายงานดังกล่าวตามแบบ 223-1 ท้ายประกาศนี้
         ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                      ประกาศ ณ วันที่ 24 ตุลาคม พ.ศ.2539  
                                      (นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)
                                              เลขาธิการ
                             สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์   
          ————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
                                                              แบบ 223-1
                  แบบรายงานการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์              
                              ประจำปี พ.ศ. .....
          1. ชื่อ-ที่อยู่ นายทะเบียนหลักทรัพย์
            ........................................................................
            ........................................................................
          2. วันที่ได้รับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์.............................
          3. วันที่เริ่มการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์.....................................
          4. การให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ณ สิ้นปี พ.ศ. .....  
   (แยกตามบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ และวันที่เริ่มให้บริการ)
          5. แผนผังการจัดองค์กร และรายชื่อพนักงานของหน่วยงานที่รับผิดชอบงานในการให้บริการเป็นนายทะ-
   เบียนหลักทรัพย์  รวมทั้งรายชื่อผู้ที่มีอำนาจลงนามผูกพันในฐานะนายทะเบียนหลักทรัพย์
          .........................................................................
          .........................................................................
          6.ปัญหาในการดำเนินงาน  และแนวทางแก้ไขปัญหาในรอบปีที่ผ่านมา (เช่น ด้านงานบริหารด้านระบบ
   คอมพิวเตอร์ ด้านลูกค้า อื่นๆ) 
         ..........................................................................
         ..........................................................................