ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สก. 6/2538
เรื่องกำหนดการดำเนินการอื่นของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์
————————————————
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7(8) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กก. 20/2537 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ ลงวันที่ 19 ตุลาคม พ.ศ.2537 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่กก. 2/2538 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ ลงวันที่ 6 มีนาคม พ.ศ.2538 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้ คำว่า "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ข้อ 2 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนเพื่อทำหน้าที่จำหน่ายหลักทรัพย์หรือทำหน้าที่สนับสนุนการจำหน่ายหลักทรัพย์ หรือกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ด้วยได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวดำเนินการดังต่อไปนี้ได้เพิ่มเติม
(1) แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่จำหน่าย
(2) แจกจ่ายหรือรับใบขอซื้อหรือใบจองซื้อหลักทรัพย์
(3) รับชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์ หรือค่าจองซื้อหลักทรัพย์
(4) ยืนยันการซื้อหลักทรัพย์
(5) ส่งมอบหลักทรัพย์ให้ผู้ซื้อ
(6) คืนเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์
ประกาศ ณ วันที่ 22 มีนาคม พ.ศ. 2538
(นายเอกกมล คิรีวัฒน์)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์