ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้น
และร่างหนังสือชี้ชวน
—————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 64 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ได้รับการยก
เว้นไม่ต้องยื่นแบบแสดงรายการ
ข้อ 1.การเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ ที่มีมูลค่า
รวมกันทั้งสิ้นไม่เกินยี่สิบล้านบาทภายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน
ในการคำนวณมูลค่ารวมของหุ้นดังกล่าว ให้ถือเอาราคาเสนอขายหุ้นนั้นเป็นเกณฑ์
ข้อ 2. การเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งแก่ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง ซึ่งมี
จำนวนไม่เกินสามสิบห้ารายภายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน
ข้อ 3.การเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งแก่ผู้ลงทุนที่มีลักษณะหรือจัดอยู่ใน
ประเภท ดังต่อไปนี้
(1) ธนาคารแห่งประเทศไทย
(2) ธนาคารพาณิชย์
(3) บริษัทเงินทุน
(4)บริษัทหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเองหรือเพื่อการจัดการโครงการ
ลงทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฏหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
หรือเพื่อการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(5) บริษัทเครดิตฟองซิเอร์
(6) บริษัทประกันภัย
(7) สถาบันการเงินระหว่างประเทศ
(8) นิติบุคคลที่มีกฏหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
(9) ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฏหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ
(10) กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
(11) กองทุนบำเหน็จบำนาญ
(12) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
(13) กองทุนรวม
(14) นิติบุคคลที่มีสินทรัพย์รวมตามงบการเงินที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วสำหรับ
ระยะเวลาล่าสุด ตั้งแต่ห้าร้อยล้านบาทขึ้นไป
(15) นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (2) ถึง (14) ถือหุ้นรวมกันไม่ต่ำกว่า
ร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
(16) ผู้ลงทุนแต่ละรายที่ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัทหรือเจ้าของหุ้นเสนอ
ขายหุ้นให้มีมูลค่าตั้งแต่สิบล้านบาทขึ้นไป
(17) ผู้ลงทุนซึ่งไม่มีภูมิลำเนาในประเทศไทยและนำเงินลงทุนมาจากต่างประเทศ
โดยมีผู้ดูแลหรือจัดการลงทุนให้
หากผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) เสนอขายหุ้นที่ได้มาตามวรรคหนึ่งต่อประชาชนหรือ
บุคคลใด ๆ ที่มิใช่ผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) ผู้ลงทุนดังกล่าวต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอ
ขายหุ้นและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามมาตรา 65 แห่งพระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และตลาดหลัทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยมิได้รับประโยชน์จากข้อยกเว้นตามข้อ 1 หรือข้อ 2
ของประกาศนี้ ทั้งนี้ ในการเสนอขายหุ้นตามวรรคหนึ่ง ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัทหรือเจ้าของ
หุ้นต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) ทราบถึงผลของกรณีดังกล่าวนี้ด้วย
ข้อ 4 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 1 หรือข้อ 2 ให้ถือว่าการเสนอขายหุ้นของ
บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนดังต่อไปนี้เป็นการเสนอขายของเจ้าของหุ้นด้วย
(1) คู่สมรสของเจ้าของหุ้น
(2) บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของเจ้าของหุ้น
(3) ห้างหุ้นส่วนสามัญที่เจ้าของหุ้นหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วน
(4) ห้างหุ้นส่วนจำกัดที่เจ้าของหุ้นหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2ป เป็นหุ้นส่วน
จำพวกไม่จำกัดความรับผิด หรือเป็นหุ้นส่วนจำพวกจำกัดความรับผิดที่มีหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของหุ้น
ทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัด
(5) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่เจ้าของหุ้น หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2)
หรือห้างหุ้นส่วนตาม(3) หรือ (4) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด
ของบริษัทนั้น
(6) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่เจ้าของหุ้น หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2)
หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) หรือบริษัทตาม (5) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่
จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
(7) นิติบุคคลที่เจ้าของหุ้นสามารถมีอำนาจในการจัดการในฐานะเป็นผู้แทนของนิติ
บุคคล
(8) บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนใด ๆ ที่ถือหุ้นแทนหรือเพื่อประโยชน์ของเจ้าของหุ้นนั้น
ข้อ 5. เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 1 หรือ ข้อ 2 ในกรณีที่เจ้าของหุ้นหลายราย
ซึ่งมิใช่บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนที่มีความสัมพันธ์กันตามที่ระบุไว้ในข้อ 4 (1) ถึง (8) ร่วมกันเสนอขายหุ้นที่
เป็นประเภทและชนิดเดียวกันที่ออกโดยบริษัทเดียวกัน ให้ถือเป็นการเสนอขายหุ้นของเจ้าของหุ้นเพียงหนึ่ง
ราย
ข้อ 6. ในการเสนอขายหุ้นตามข้อ 1 ถึงข้อ 3 ให้ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัทหรือ
เจ้าของหุ้น รายงานผลการขายหุ้นให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วัน
ปิดการเสนอขายโดยให้ระบุชื่อและที่อยู่ของผู้ซื้อ และจำนวนหุ้นที่ได้รับการจัดสรรด้วย
ข้อ 7. ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 18 พฤษภาคม 2535
(นายสุธี สิงห์เสน่ห์)
ประธานคณะกรรมการ ก.ล.ต.