แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

                              ประกาศ  เรื่อง  แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ 
                                                  ที่ อธ. 10/2543
                                        ________________________________________
          โดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงแนวปฏิบัติในการพิจารณารับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์และการทำสัญญาแต่งตั้งให้บริษัทหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เห็นควรกำหนดแนวปฏิบัติในเรื่องดังกล่าว  ดังนี้ข้อ 1  ให้ยกเลิกประกาศ  เรื่อง  แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์  ที่ อธ. 2/2543  ลงวันที่ 20 มกราคม พ.ศ. 2543 
          ข้อ 2  ในการพิจารณาคำขอเปิดบัญชีและการทำสัญญากับลูกค้าที่แต่งตั้งให้บริษัทหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์  บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีกระบวนการที่เพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชี  โดยกระบวนการดังกล่าวอาจประกอบด้วยวิธีการใดวิธีการหนึ่งหรือหลายวิธีการรวมกัน ดังต่อไปนี้  
          (1)  การให้ลูกค้าลงนามในคำขอเปิดบัญชีและสัญญาแต่งตั้งให้บริษัทหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต่อหน้าเจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบในเรื่องการเปิดบัญชีลูกค้า  
          (2)  การตรวจสอบกลับไปยังลูกค้าหรือบุคคลที่ลูกค้าอ้างอิงตามที่ปรากฏชื่อในคำขอเปิดบัญชี  เพื่อตรวจสอบความมีตัวตนของลูกค้า  
          (3)  การแต่งตั้งบุคคลที่เชื่อถือได้เป็นผู้ตรวจสอบความถูกต้องของเอกสารหลักฐานและรับรองความมีตัวตนของลูกค้า  
          (4)  การให้ลูกค้ายื่นเอกสารที่สามารถยืนยันความมีตัวตนของลูกค้าในการขอเปิดบัญชีโดยในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใช้เอกสารดังกล่าวเป็นหลักในการพิจารณาความมีตัวตนของลูกค้า  ให้บริษัทหลักทรัพย์ทำการตรวจสอบความมีอยู่จริงและความถูกต้องของเอกสารดังกล่าวด้วย    
          สำหรับกรณีที่ลูกค้ายื่นสำเนาบัญชีเงินฝากธนาคาร ให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการตรวจสอบเอกสารดังกล่าวกับธนาคารที่เกี่ยวข้อง
          (5)  วิธีการอื่นใดที่บริษัทหลักทรัพย์แสดงได้ว่าเพียงพอให้บริษัทหลักทรัพย์ใช้แนวปฏิบัติข้างต้นสำหรับการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ทุกประเภท ไม่ว่าจะเป็นบัญชีเงินสด  บัญชีมาร์จิ้น  หรือบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต  และให้เก็บรักษาเอกสารหลักฐานไว้เพื่อให้ตรวจสอบได้   
          ข้อ 3  ในการอนุมัติให้ลูกค้าแต่ละรายเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ต้องระบุกระบวนการที่บริษัทหลักทรัพย์ใช้ในการตรวจสอบความมีตัวตนของลูกค้าตามข้อ 2 ไว้เป็นหลักฐานด้วย
          ข้อ 4  ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จะดำเนินการให้บริการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต  ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งให้สำนักงานทราบถึงรายละเอียดของการให้บริการ  ชื่อของ website  และวันเริ่มเปิดดำเนินการ  พร้อมทั้งนำส่งเอกสารเกี่ยวกับระบบการรักษาความปลอดภัยในการทำงานของระบบงานคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต  ระบบรักษาความปลอดภัยข้อมูลของลูกค้า ล่วงหน้าอย่างน้อย 5 วัน ก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการ
          ข้อ 5  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                                        ประกาศ ณ วันที่ 8 มิถุนายน พ.ศ.2543
                                              (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)
                                                เลขาธิการ
                                 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-

---