การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความ และแบบรายงานของบริษัทจัดการ

                                        ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                                            ที่ สน. 48/2543
                                                  เรื่อง   การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความ
                                                      และแบบรายงานของบริษัทจัดการ
                                                    _________________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 109  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง  หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์  ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535  ประกอบกับข้อ 38 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 46/2541  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2541  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
                    "แฟ้มข้อความ"  หมายความว่า   ข้อมูลที่บริษัทจัดการจัดทำขึ้นตามรูปแบบแฟ้มข้อความ (text file format) ที่สำนักงานกำหนด โดยจัดเก็บในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ (electronic file)
                    "บริษัทจัดการ"  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
                    "กองทุนรวม"  หมายความว่า   กองทุนปิดและกองทุนเปิด
                    "กองทุนปิด"  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ
                    "กองทุนเปิด"  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ
                    "ระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการลงทุน" หมายความว่า   ระบบงานที่สำนักงานกำหนดให้ใช้สำหรับส่งแฟ้มข้อความผ่านเครือข่ายระหว่างสำนักงานกับบริษัทจัดการ (ระบบ Investment Management Reporting System)
                    "สำนักงาน" หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 2   ให้บริษัทจัดการจัดทำข้อมูลดังต่อไปนี้ตามรูปแบบแฟ้มข้อความท้ายประกาศนี้  
                    (1)  ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมเป็นรายกองทุน ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 1000.txt"(2)  ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมทุกกองทุน ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 2000.txt"
                    (3)  ข้อมูลการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเป็นรายกองทุน ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 3000.txt"
                    (4)  ข้อมูลการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นรายกองทุน ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 4000.txt"
                    (5)  ข้อมูลค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 5000.txt"(6)         ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf  6000.txt"
                    การจัดทำแฟ้มข้อความตาม (1) ถึง (6) ให้จัดทำเป็นรายเดือน  โดยใช้ข้อมูลของวันที่หนึ่งของเดือนถึงวันสุดท้ายของเดือน และจัดส่งให้สำนักงานผ่านระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการลงทุนภายในวันที่สิบห้าของเดือนถัดไป   
          ข้อ 3   บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบเก็บรักษาข้อมูลสำรองของแฟ้มข้อความที่ส่งให้สำนักงานไว้อย่างน้อยหนึ่งปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ส่งแฟ้มข้อความดังกล่าวต่อสำนักงาน
          ข้อ 4   ในกรณีการจัดทำแฟ้มข้อความตามข้อ 2(2) ถึง (6)  บริษัทจัดการต้องจัดทำรายงานเป็นรายเดือนควบคู่กันด้วย  และจัดส่งให้สำนักงานภายในวันที่สิบห้าของเดือนถัดไป   ตามแบบท้ายประกาศนี้
          ข้อ 5   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2543  เป็นต้นไป
                                                  ประกาศ ณ วันที่ 11 ตุลาคม พ.ศ.2543
                                                  (นายประสงค์  วินัยแพทย์)
                                                          รองเลขาธิการ
                                                       รักษาการแทนเลขาธิการ
                                            สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-

---