การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์

                 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                ที่ อข/ธ/น. 13 /2548
                     เรื่อง  การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์
                              ______________________
          โดยที่มาตรา 98(8)  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  
กำหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต  เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. นั้น
          เพื่อเป็นการเพิ่มช่องทางในการประกอบธุรกิจและเสริมสร้างประสิทธิภาพในการแข่งขันของบริษัทหลักทรัพย์ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 11/2548 เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548  มีมติอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นเพิ่มเติมได้ โดยขยาย
ขอบเขตคู่สัญญาของบริษัทหลักทรัพย์ในการประกอบธุรกิจซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขาย
หรือซื้อคืนให้ครอบคลุมถึงผู้ลงทุนทั่วไปในประเทศ ภายใต้หลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กำหนดดังนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
                    “บริษัทหลักทรัพย์”  หมายความว่า   บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน 
หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์  
                    “ตราสารแห่งหนี้ภาครัฐ”  หมายความว่า   ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย พันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ที่กระทรวงการคลังหรือกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงินเป็นผู้ออก ผู้รับรองตลอดไป ผู้รับอาวัลทั้งจำนวน หรือผู้ค้ำประกัน
ต้นเงินและดอกเบี้ยเต็มจำนวนอย่างไม่มีเงื่อนไข
                    “สถาบันการเงิน”  หมายความว่า   ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วย
การธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ และบริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                    “สำนักงาน”  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 2   ให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน (repurchase agreement หรือ repo) กับผู้ลงทุนทั่วไปในประเทศได้ โดยต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขดังต่อไปนี้
                    (1)  เป็นการทำ repo เฉพาะกับหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่งหนี้ภาครัฐ
                    (2)  สัญญา repo ต้องทำเป็นหนังสือและได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน หรือใช้สัญญามาตรฐานที่สำนักงานยอมรับ
                    (3)  สัญญา repo ต้องมีกำหนดระยะเวลาไม่เกินหนึ่งปี
                    (4)  คู่สัญญาต้องจัดให้มีบุคคลที่สามเป็นผู้ทำหน้าที่ดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์ที่ซื้อขาย ติดตามการเปลี่ยนแปลงมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์รวมทั้งเรียกหรือคืนเงินสด
หรือหลักทรัพย์จากคู่สัญญาเพื่อรักษาอัตราส่วนระหว่างมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์ที่ซื้อขายกับราคาที่กำหนดให้ซื้อหลักทรัพย์คืนให้เป็นไปตามที่คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายตกลงกัน ตลอดจนดูแลการส่งมอบผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์นั้นให้แก่คู่สัญญา    
          บุคคลที่สามตามวรรคหนึ่งต้องเป็นสถาบันการเงินหรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์          
          สำนักงานจึงขอแจ้งมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกัน          
                    ประกาศ   ณ   วันที่   28 ธันวาคม พ.ศ. 2548
                                       (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                              เลขาธิการ
                              สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์