การแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่

                              ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ.  23 /2543
                    เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ
                         ที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ  และการอนุญาต(ฉบับที่ 5)
                              __________________________________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคำว่า "การใช้สิทธิแปลงสภาพ" ระหว่างบทนิยามคำว่า "หุ้นกู้แปลงสภาพ" และคำว่า "บริษัทที่ออกหุ้นกู้แปลงสภาพ" ในข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ และการอนุญาต ลงวันที่ 30 ตุลาคม พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 26/2539  เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ และการอนุญาต (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 8 พฤศจิกายน พ.ศ. 2539 
          ""การใช้สิทธิแปลงสภาพ" หมายความว่า  การแปลงสภาพแห่งสิทธิในหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหุ้น ไม่ว่าการแปลงสภาพดังกล่าวจะเกิดจากการใช้สิทธิแปลงสภาพหรือเกิดจากข้อกำหนดบังคับการแปลงสภาพ"     
          ข้อ 2   ให้ยกเลิกความในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ และการอนุญาต ลงวันที่ 30 ตุลาคม พ.ศ. 2535และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน 
          "ข้อ 2   หุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่ตามประกาศนี้ จะต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้(1)  สามารถแปลงสภาพเป็นหุ้นที่ออกใหม่โดยบริษัทมหาชนจำกัดที่เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่นั้น
                    (2)  มีระยะเวลาให้แสดงความจำนงในการใช้สิทธิแปลงสภาพครั้งสุดท้ายไม่น้อยกว่าสิบห้าวันก่อนวันใช้สิทธิดังกล่าว ในกรณีที่หุ้นกู้แปลงสภาพดังกล่าวมิได้มีข้อกำหนดบังคับการแปลงสภาพ
                          ทั้งนี้ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกำหนดระยะเวลาให้แสดงความจำนงในการใช้สิทธิแปลงสภาพตามวรรคหนึ่งไว้เป็นอย่างอื่นสำหรับการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศก็ได้"
          ข้อ 3   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 4 ทวิ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ และการอนุญาต ลงวันที่ 30 ตุลาคม พ.ศ. 2535
          "ข้อ 4 ทวิ   ในกรณีที่บริษัทได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่ตามข้อ 4 โดยหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่ดังกล่าวมีข้อกำหนดบังคับการแปลงสภาพ บริษัทต้องจัดให้มีข้อความที่แสดงถึงความเสี่ยงของผู้ถือหุ้นกู้แปลงสภาพอันเนื่องมาจากข้อกำหนดบังคับการแปลงสภาพ ในลักษณะต่อไปนี้ในเอกสารที่โฆษณาชี้ชวนให้ซื้อหุ้นกู้แปลงสภาพ "หุ้นกู้แปลงสภาพฉบับนี้มีข้อกำหนดที่ให้สิทธิบริษัทที่ออกหุ้นกู้บังคับให้ผู้ถือหุ้นกู้ต้องแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นตามเงื่อนไขหรือเงื่อนเวลาที่กำหนดในเอกสารที่โฆษณาชี้ชวน  ดังนั้น  ผู้ที่จะซื้อหุ้นกู้จึงควรตระหนักว่าในกรณีที่มีการบังคับการแปลงสภาพ ผู้ถือหุ้นกู้จะได้รับชำระหนี้เป็นหุ้นที่ออกใหม่ของบริษัทที่ออกหุ้นกู้ตามราคาและอัตราแปลงสภาพที่กำหนดไว้เท่านั้น" "
          ข้อ 4   ให้ยกเลิกความในวรรคสองของข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ และการอนุญาต ลงวันที่ 30 ตุลาคม พ.ศ. 2535ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 26/2539เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ และการอนุญาต (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 8 พฤศจิกายน พ.ศ. 2539  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน 
          "บริษัทมหาชนจำกัดที่ยื่นคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่งจะได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ ต่อเมื่อมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่จะได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ (แต่ละประเภท) ที่ออกใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่ และหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่นั้นต้องไม่มีข้อกำหนดบังคับการแปลงสภาพ"
          ข้อ 5   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  9  มิถุนายน พ.ศ. 2543
                                        ประกาศ   ณ   วันที่  9  มิถุนายน พ.ศ. 2543
                                                  (นายธารินทร์  นิมมานเหมินท์)
                                                  รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                              ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-