ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สธ. 10/2543
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในและหลักเกณฑ์
ในการรายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
________________________________________________
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5(5) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ ลงวันที่17 พฤษภาคม พ.ศ. 2540 ประกอบกับข้อ 5/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ ลงวันที่17 พฤษภาคม พ.ศ. 2540 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 7/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 31 มกราคม พ.ศ. 2543 สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการค้าหลักทรัพย์
"สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 2 บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระเบียบวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน โดยระเบียบดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดให้ผู้รับผิดชอบในการปฏิบัติการเกี่ยวกับการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ (front office) รายงานผลการค้าหลักทรัพย์นั้นแก่หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขาย หลักทรัพย์ (back office) ภายในระยะเวลาอันควร
ข้อ 3 ในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย
รายงานตามวรรคหนึ่ง ต้องเป็นไปตามแบบและวิธีการที่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยกำหนดด้วยความเห็นชอบของสำนักงานและต้องมีข้อความอย่างน้อยดังต่อไปนี้
(1) ชื่อหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
(2) เป็นรายการซื้อหรือขาย
(3) ราคาซื้อขายและอัตราผลตอบแทน (yield)
(4) ปริมาณการซื้อขาย
(5) เวลาที่ซื้อขาย
(6) ประเภทของคู่ค้า
(7) วันส่งมอบหลักทรัพย์
(8) เป็นการทำธุรกรรมซื้อหรือขายตามปกติ (outright transaction) หรือเป็นการซื้อหรือขายโดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน (repurchase agreement)
ข้อ 4 ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยภายในกำหนดเวลาดังต่อไปนี้
(1) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นระหว่างเวลา 9.00 - 12.00 น. ให้รายงานภายในเวลา 12.30 น.ของวันที่ทำการซื้อขาย
(2) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นระหว่างเวลา 12.01 - 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 16.00 น.ของวันที่ทำการซื้อขาย
(3) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นภายหลังเวลา 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 9.00 น. ของวันทำการถัดไป
ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป เว้นแต่ความในข้อ 2 ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2543
(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์