หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต ให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา

                                ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                                ที่ กธ.  31/2543
                        เรื่อง   หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต
                                        ให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา
                                _____________________________________
        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 92 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
        ข้อ 1   ให้ยกเลิก
        (1)   ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2541  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา  ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541    
        (2)   ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2542  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา  (ฉบับที่ 2)  ลงวันที่ 6 ตุลาคม พ.ศ. 2542
        ข้อ 2   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
        ข้อ 3   ในประกาศนี้
                "บริษัทหลักทรัพย์"  หมายความว่า   บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์   การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน  การค้าหลักทรัพย์   หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
                "สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ"  หมายความว่า   สำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถให้บริการได้ตามขอบเขตการให้บริการที่บริษัทหลักทรัพย์ได้รับอนุญาต
                "สำนักงานสาขาออนไลน์"  หมายความว่า   สำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการด้วยอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ และจำกัดการให้บริการเฉพาะกิจการที่กำหนดไว้ในข้อ 6          
                "สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์" หมายความว่า สำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ที่จำกัดการให้บริการเฉพาะกิจการที่กำหนดไว้ในข้อ 12
                "สำนักงาน"  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  
                                                หมวด  1
                           สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ  สำนักงานสาขาออนไลน์
                อำนาจสั่งการของสำนักงานและการแจ้งวันปิดทำการของสำนักงานสาขา
                                                 ส่วนที่  1        
                             สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบและสำนักงานสาขาออนไลน์
        ข้อ 4   บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะมีสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์   ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้ว  หากในวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการบริษัทหลักทรัพย์  มีคุณลักษณะดังต่อไปนี้
        (1)  เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่มิได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเงินทุนด้วย 
        (2)  สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
        (3)  ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วมีสถานะเป็นบวก   ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มีการเพิ่มทุนภายหลังจากวันที่ในงบการเงินฉบับล่าสุด   บริษัทหลักทรัพย์อาจนำข้อมูลการเพิ่มทุนดังกล่าวมาปรับปรุงส่วนของผู้ถือหุ้นได้ 
        (4)  ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน  ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ  โดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น  ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต และไม่มีประวัติการกระทำความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดแต่ไม่เกินห้าปีย้อนหลังก่อนวันที่จะ เริ่มเปิดดำเนินการ  
        (5)  ไม่อยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานสั่งห้ามขยายหรือระงับการประกอบธุรกิจหรืออยู่ระหว่างแก้ไขการดำเนินการตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานสั่งการตามมาตรา 141 มาตรา 142 หรือมาตรา 143  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
        (6)  ในช่วงระยะเวลาสิบสองเดือนย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการ  ไม่ปรากฏว่ามีความผิดในลักษณะที่เป็นการจงใจอำพรางฐานะการเงินหรือผลการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัทหลักทรัพย์  
         (7)  สำนักงานไม่ได้มีคำสั่งห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขาเพิ่มเติม อันเนื่องมาจากบริษัทหลักทรัพย์มีความบกพร่องของระบบงานในลักษณะที่ร้ายแรง ในกรณีดังต่อไปนี้สำนักงานจะพิจารณาว่าเป็นความบกพร่องของระบบงาน ในลักษณะที่ร้ายแรงตามวรรคหนึ่ง
                        (ก)     นำทรัพย์สินหรือบัญชีของลูกค้ารายหนึ่งไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกค้า  อีกรายหนึ่ง หรือเพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น หรือของบริษัทหลักทรัพย์ โดยไม่มีเหตุอันสมควร
                        (ข)  ไม่มีการแยกหน้าที่ความรับผิดชอบโดยชัดเจนระหว่างหน่วยงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และหน่วยงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office) 
                        (ค)  กระทำการหรืองดเว้นกระทำการอื่นใดในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิด ความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ลูกค้า
        ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ขาดคุณลักษณะตาม (4) หรือ (6)  บริษัทหลักทรัพย์จะได้รับอนุญาตจากสำนักงานต่อเมื่อแสดงต่อสำนักงานได้ว่าบริษัทหลักทรัพย์ได้ดำเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทำที่เป็นเหตุให้บริษัทหลักทรัพย์ขาดคุณลักษณะดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว
        ข้อ 5   บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบมีหน่วยงานและบุคลากร ดังต่อไปนี้
        (1)  หน่วยงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ 
        (2)  หน่วยงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์   ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจจัดให้สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบใช้หน่วยงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ร่วมกับสำนักงานใหญ่ หรือสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่นก็ได้
        (3)     ผู้จัดการซึ่งมีคุณลักษณะตามข้อ 4(4) โดยอนุโลม ในกรณีที่ไม่มีผู้จัดการหรือผู้จัดการขาดคุณลักษณะตามวรรคหนึ่ง  บริษัทหลักทรัพย์  ต้องดำเนินการแต่งตั้งผู้จัดการรายใหม่ภายในหนึ่งเดือนเว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน  โดยในช่วงระยะเวลาดังกล่าวบริษัทหลักทรัพย์อาจให้เจ้าหน้าที่ของสำนักงานใหญ่หรือผู้จัดการสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่นเป็นผู้จัดการสำนักงานสาขาแห่งนั้นก็ได้ 
        ข้อ 6   ให้สำนักงานสาขาออนไลน์ทำหน้าที่ได้เฉพาะกิจการต่อไปนี้
        (1)  จัดให้มีอุปกรณ์คอมพิวเตอร์  เพื่อให้ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยตนเอง
        (2)  รับคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์  เพื่อส่งให้สำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบพิจารณาอนุมัติ
        (3)  รับหรือส่งมอบเงินหรือหลักทรัพย์โดยทางอิเล็กทรอนิกส์
        (4)  ดำเนินการอื่นใดที่จำเป็นหรือเกี่ยวเนื่องตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
        ในการให้บริการตามวรรคหนึ่ง  ห้ามมิให้สำนักงานสาขาออนไลน์ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า   ทั้งนี้ ต้องมีข้อความแสดงไว้โดยชัดแจ้งว่าไม่ได้รับอนุญาตให้ทำการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้าด้วย
        ข้อ 7  บริษัทหลักทรัพย์ต้องแต่งตั้งผู้รับผิดชอบการดำเนินงานสำนักงานสาขาออนไลน์ ทั้งนี้  ผู้รับผิดชอบดังกล่าวอาจเป็นเจ้าหน้าที่สำนักงานใหญ่หรือผู้จัดการสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือผู้จัดการสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์อื่น
        ข้อ 8  ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งรายละเอียดการจัดตั้งสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์ตามแบบที่สำนักงานประกาศกำหนดให้สำนักงานทราบล่วงหน้าก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการ
        ข้อ 9  บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะยกระดับสำนักงานสาขาออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ  ให้ดำเนินการได้หากในวันที่จะเริ่มยกระดับบริษัทหลักทรัพย์มีคุณลักษณะตามข้อ 4 และต้องแจ้งรายละเอียดการยกระดับสำนักงานสาขาตามแบบที่สำนักงานประกาศกำหนดให้สำนักงานทราบล่วงหน้าก่อนวันที่จะเริ่มยกระดับด้วย
                                                       ส่วนที่ 2   
                                 อำนาจสั่งการของสำนักงานและการแจ้งวันปิดทำการสำนักงานสาขา
        ข้อ 10   เมื่อปรากฏหลักฐานต่อสำนักงานว่าสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์แห่งใดของบริษัทหลักทรัพย์ใดมีการดำเนินงานในลักษณะอันอาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า  หรือไม่สามารถดำรงคุณลักษณะหรือไม่สามารถปฏิบัติตามประกาศนี้ตลอดระยะเวลาที่มีและเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาแห่งนั้น  ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์นั้นแก้ไขหรือ    กระทำการหรืองดเว้นกระทำการเพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ หรือสั่งเพิกถอนการอนุญาตที่ให้มีสำนักงานสาขาแห่งนั้นได้
        ข้อ 11   บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะปิดสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์แห่งใดไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร   ให้แจ้งวันปิดทำการต่อสำนักงานและปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการของสำนักงานสาขาแห่งนั้นล่วงหน้าเป็นเวลาพอสมควร  ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ยังมีหน้าที่ต้องดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากบริษัทหลักทรัพย์อื่น
                                                        หมวด 2
                                             สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์     
        ข้อ 12   ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ทำหน้าที่ได้เฉพาะกิจการต่อไปนี้
                (1)     รับคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อส่งให้สำนักงานใหญ่หรือสำนักงาน    สาขาเต็มรูปแบบพิจารณาอนุมัติ
                (2)     รับคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์
                (3)     ยืนยันการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
                (4)     รับชำระเงินสดจากลูกค้าเพื่อเป็นค่าธรรมเนียมในการทำธุรกรรมต่าง ๆ จำนวนไม่เกินหนึ่งหมื่นบาทต่อวันต่อราย
                (5)     รับเช็คค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบเช็คค่าขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
                (6)     รับหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
                (7)     รับทรัพย์สินจากลูกค้าไว้เป็นหลักประกันหรือส่งคืนทรัพย์สินที่เป็นหลักประกันให้แก่ลูกค้า
                (8)     จัดแสดงความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์และข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่าง ๆ เพื่อให้บริการแก่ลูกค้า
                (9)    จัดพิมพ์และจัดส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการเรียก รับ หรือจ่ายเงินของลูกค้าได้ ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
                        (ก) เอกสารต้องจัดพิมพ์โดยใช้อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่เชื่อมโยงข้อมูลมาจากระบบคอมพิวเตอร์ของสำนักงานใหญ่ 
                        (ข)     ผู้ลงนามในเอกสารต้องเป็นพนักงานประจำสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับมอบอำนาจจากสำนักงานใหญ่ และต้องมิใช่เจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
                        (ค)  เอกสารต้องจัดส่งให้แก่ลูกค้าโดยตรงหรือโดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียน และต้องไม่ดำเนินการผ่านเจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งมีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้รับแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์  หรือในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์  ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวทำหน้าที่ดังต่อไปนี้ได้เพิ่มเติม
        (1)     แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่จำหน่าย
        (2)     แจกจ่ายหรือรับใบขอซื้อหรือใบจองซื้อหลักทรัพย์
        (3)     รับชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์หรือค่าจองซื้อหลักทรัพย์
        (4)     ยืนยันการซื้อหลักทรัพย์
        (5)     ส่งมอบหลักทรัพย์ให้ผู้ซื้อ
        (6)     คืนเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์
        ข้อ 13   บริษัทหลักทรัพย์ใดประสงค์จะยกระดับสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ  ให้ดำเนินการได้หากในวันที่จะเริ่มยกระดับบริษัทหลักทรัพย์มีคุณลักษณะตามข้อ 4  และต้องแจ้งรายละเอียดการยกระดับสำนักงานสาขาตามแบบที่สำนักงานประกาศกำหนดให้สำนักงานทราบล่วงหน้าก่อนวันที่จะเริ่มยกระดับด้วย
        ข้อ 14  ให้นำความในข้อ 5 ข้อ 10 และข้อ 11 มาใช้บังคับกับสำนักงานบริการด้าน หลักทรัพย์โดยอนุโลมบทเฉพาะกาล                    
        ข้อ 15   ให้ถือว่าบริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นใหม่เนื่องจากการแยกการประกอบธุรกิจ เงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน  ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้มีสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้ตามจำนวนและภายในเขตพื้นที่ที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์มีและเปิดดำเนินการอยู่ในขณะแยกธุรกิจภายใต้หลักเกณฑ์ต่อไปนี้
                            (1)   ในเวลาที่ยื่นคำขอรับความเห็นชอบการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน ผู้ยื่นคำขอได้แสดงรายละเอียดไว้ในโครงการการจัดตั้งและการดำเนินงานของบริษัทที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ถึงความประสงค์ที่จะให้บริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นใหม่มีสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์เพื่อทดแทนสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์มีและเปิดดำเนินการอยู่ในขณะแยกธุรกิจ
                           (2)  ให้การอนุญาตมีผลใช้บังคับในวันเดียวกับที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นใหม่มีผลใช้บังคับ
        ข้อ 16   ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาแห่งที่สำนักงานได้ให้อนุญาตไว้แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ แต่บริษัทหลักทรัพย์ยังมิได้เปิดดำเนินการและยังไม่พ้นระยะเวลาหกเดือนนับแต่วันที่ได้รับอนุญาตหรือระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงานออกไปอีก ประสงค์จะเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาแห่งดังกล่าว   ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งรายละเอียดการจัดตั้งสำนักงานสาขาแห่งดังกล่าวตามแบบที่สำนักงานประกาศกำหนดให้สำนักงานทราบล่วงหน้าก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาดังกล่าว  
                                                          ประกาศ ณ วันที่ 24 สิงหาคม พ.ศ. 2543                                         
                                                                 (นายธารินทร์  นิมมานเหมินท์)
                                                                รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                                                   ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-