การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                                ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                                ที่ กน. 40/2543
                        เรื่อง   การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์
                                ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
                                           การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
                                ______________________________________
        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  ประกอบกับข้อ 4(1) แห่ง กฎกระทรวง ฉบับที่ 15 (พ.ศ. 2543)  ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
        ข้อ 1   ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วไม่น้อยกว่ายี่สิบล้านบาท  เว้นแต่บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้  บริษัทหลักทรัพย์นั้นต้องมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วไม่น้อยกว่าหนึ่งร้อยล้านบาท
        (1)     มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้ในครอบครอง
        (2)     มีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์เพื่อการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์นั้นเอง
        (3)     มีภาระความรับผิดชอบต่อระบบชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์
        ข้อ 2   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                                        ประกาศ ณ วันที่ 18 กันยายน พ.ศ.2543
                                      (นายธารินทร์  นิมมานเหมินท์)
                                           รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                                ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-

---