แบบคำขออนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงานและเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาต

                     ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์   
                                       ที่ สจ. 53/2544
                  เรื่อง   แบบคำขออนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน 
                               และเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาต
                           ________________________________________________
          อาศัยอำนาจตามความในข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 36/2544  เรื่อง การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน ลงวันที่ 19 ตุลาคม พ.ศ. 2544   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้ และในแบบท้ายประกาศนี้
          (1)       ให้นำบทนิยามตามข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ. 36/2544  เรื่อง การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน  ลงวันที่  19 ตุลาคม พ.ศ. 2544  มาใช้บังคับกับประกาศนี้ และแบบท้ายประกาศนี้
          (2)       "ประกาศที่ กจ. 36/2544"  หมายความว่า   ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กจ. 36/2544  เรื่อง การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน  ลงวันที่ 19 ตุลาคม พ.ศ. 2544
          (3)       "สำนักงาน"  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 2   ให้บริษัทที่ประสงค์จะขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามประกาศที่ กจ. 36/2544 ยื่นคำขออนุญาตตามแบบ 35-ESOP ท้ายประกาศนี้  และเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้จำนวนหนึ่งชุด
          (1)  เอกสารสรุปรายละเอียดหรือโครงการเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อกรรมการหรือพนักงาน
          (2)       สำเนาหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นของผู้ขออนุญาต และสำเนามติที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่อนุมัติให้ผู้ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน 
          (3)       สำเนาหนังสือรับรองกระทรวงพาณิชย์
          (4)       สำเนาข้อบังคับบริษัทที่กระทรวงพาณิชย์รับรอง
          (5)       สำเนาสัญญาให้บุคคลอื่นมีอำนาจเด็ดขาดในการบริหารงาน (ถ้ามี)ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตเป็นบริษัทมหาชนจำกัดตามข้อ 4(3) แห่งประกาศที่ กจ. 36/2544 ที่เป็นบริษัทย่อยของบริษัทตามข้อ 4(1) หรือข้อ 4(2) แห่งประกาศที่ กจ. 36/2544 ให้ยื่นเอกสารดังต่อไปนี้เพิ่มเติมด้วย
          (1)       สำเนาหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทตามข้อ 4(1) หรือข้อ 4(2) แห่งประกาศที่ กจ. 36/2544
          (2)       สำเนามติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทตามข้อ 4(1) หรือข้อ 4(2) แห่งประกาศที่ กจ. 36/2544 ซึ่งออกเสียงเห็นชอบด้วยกับการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทตามข้อ 4(3) แห่งประกาศที่ กจ. 36/2544
          ข้อ 3   ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16  พฤศจิกายน พ.ศ. 2544  เป็นต้นไป 
                    ประกาศ   ณ   วันที่  11  พฤศจิกายน  พ.ศ. 2544
                                                   (นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)
                                                        เลขาธิการ
                                        สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-

---