การซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขาย

                                   หมวด 1
                        การซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขาย
          ข้อ 4    ให้นำความในข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับ      การนำบทบัญญัติ
การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียนมาใช้บังคับกับการซื้อและขาย      มาใช้บังคับ
หลักทรัพย์ให้กับลูกค้าที่ซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับนี้             โดยอนุโลม
          ข้อ 5    สมาชิกอาจให้ลูกค้าต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับระบบ            การต่อเชื่อม
คอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขายเพื่อให้ลูกค้านั้นสามารถบันทึกคำสั่งซื้อ       อุปกรณ์
ขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้โดยตรง โดย       คอมพิวเตอร์
สมาชิกต้องจัดให้มีระบบคอมพิวเตอร์หรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกทำการบันทึกคำสั่งซื้อ
ขายดังกล่าวเข้ามาเป็นการเสนอซื้อขายในระบบการซื้อขาย
          ข้อ 6    ในการต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ตามข้อ 5 สมาชิกต้องแสดงให้        ระบบที่ต้องจัดให้
ตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าสมาชิกมีความพร้อมดังต่อไปนี้                                    มีก่อนการต่อ
                (1) มีระบบการป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นที่ไม่ได้รับอนุญาตเข้าสู่ระบบ          เชื่อมอุปกรณ์
และสามารถรับรู้หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ได้จากการซื้อขาย (Network Security)            คอมพิวเตอร์
                (2) มีระบบการตรวจสอบยืนยันว่าลูกค้าเป็นผู้ใช้ระบบด้วยตนเองและมี
การป้องกันความลับของลูกค้า (User Authentication and Privacy) และ
                (3) มีการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยที่ได้
มาตรฐาน (Security Management) 
          ข้อ 7    สมาชิกจะใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ซึ่งต่อเชื่อมกับ      การใช้ชุดคำสั่ง
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าตามข้อ 5 ได้ต่อเมื่อได้ยื่นเอกสารหรือสื่อที่แสดงรายละเอียดของชุด   คอมพิวเตอร์
คำสั่งคอมพิวเตอร์ต่อตลาดหลักทรัพย์แล้ว
        ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามวรรคหนึ่งต้องมีระบบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้อง
ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบ
การซื้อขาย
          ในกรณีที่สมาชิกจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตาม
วรรคหนึ่ง ให้สมาชิกปฏิบัติตามวรรคหนึ่งและวรรคสอง
          ข้อ 8    สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้าที่ซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตปฏิบัติ       หลักเกณฑ์ที่
ดังต่อไปนี้                                                                  สมาชิกต้องให้
                (1) ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ของ        ลูกค้าปฏิบัติ
สมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าตามข้อ 7 และ
                 (2) ไม่ให้บุคคลอื่นใดต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์
คอมพิวเตอร์ของลูกค้าซึ่งทำให้บุคคลดังกล่าวสามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบ
คอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้โดยตรง
          สมาชิกต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆที่เกิดแก่ระบบการซื้อขายซึ่งเกิดจากการ
ให้ลูกค้าบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกโดยตรงไม่ว่ากรณีใดๆ
          ข้อ 9    เพื่อกำกับดูแลการใช้ระบบคอมพิวเตอร์ตามข้อ 5 หรือชุดคำสั่ง          การกำกับดูแลการ
คอมพิวเตอร์ตามข้อ 7 ตลาดหลักทรัพย์อาจดำเนินการดังต่อไปนี้                           ใช้ชุดคำสั่ง
                (1) ทำการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของ
สมาชิก
                (2) กำหนดให้สมาชิกดำเนินการเปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่ง
คอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก หรือ
                (3) ห้ามสมาชิกใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของ
สมาชิกภายในกำหนดเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร
          ข้อ 10   การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตให้กระทำได้เฉพาะการซื้อ     กระดานที่ใช้ซื้อขาย
บนกระดานหลัก กระดานหน่วยย่อย และกระดานต่างประเทศ ด้วยวิธีการบันทึกคำสั่งเสนอซื้อ      ขายและวิธีการซื้อ
ขายหลักทรัพย์เพื่อให้ระบบการซื้อขายจับคู่คำสั่งเสนอซื้อขายเข้าด้วยกัน (Automated Order     ขาย 
Matching : AOM) 
          การเสนอขายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งให้กระทำได้เฉพาะการเสนอซื้อขายที่
ระบุราคาเสนอซื้อขายที่แน่นอนและไม่มีเงื่อนไขแห่งการเสนอ และไม่สามารถทำการเสนอซื้อขาย
เป็นการซื้อขายเดียวโดยระบุให้ระบบการซื้อขายจัดให้มีการเสนอซื้อขายเป็นคราวๆ โดยอัตโนมัติ
(Published Volume)
                                *หมวด 2
                        การซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
                (*ความในหมวด 2 การซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า ถูกยกเลิกโดยข้อบังคับ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต (ฉบับที่ 2)
พ.ศ.2543 ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2543
                ประกาศ ณ วันที่ 7 มกราคม 2543
                                        (ลงนาม)  อมเรศ  ศิลาอ่อน
                                          (นายอมเรศ  ศิลาอ่อน)
                                            ประธานกรรมการ
                                        ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

---