การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

                             ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                           ที่ สธ. 6/2544
                                เรื่อง   การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
                                    การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
                                      ______________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 109  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ประกอบกับข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง  หลักเกณฑ์ และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์  ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 11/2543  เรื่อง  การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้  ลงวันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2543
          ข้อ 2   ในประกาศนี้
          "สำนักงาน"  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 3   ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ดังต่อไปนี้ จัดทำรายงานการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ตามแบบ 116-1  ที่แนบท้ายประกาศนี้เป็นรายปี  โดยให้ยื่นรายงานดังกล่าว ต่อสำนักงานภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป
                    (1)  ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
                    (2)  บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์  หรือ
                    (3)  สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ
          ทั้งนี้  ให้ผู้ที่มีหน้าที่ยื่นรายงานตามวรรคหนึ่ง  ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน  สำหรับกรณีที่ไม่มีธุรกรรมการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้เกิดขึ้นในปีดังกล่าวด้วย
          ข้อ 4   ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่มีหน้าที่ต้องจัดทำและยื่นรายงานการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ตามแบบ สง.6 หรือรายงานการจัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐตามแบบ  63-1  ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ สธ. 11/2543  เรื่อง  การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้  ลงวันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2543  ยังคงมีหน้าที่ต้องจัดทำและยื่นรายงานดังกล่าวสำหรับธุรกรรมที่เกิดขึ้นก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับต่อสำนักงานตามประกาศฉบับดังกล่าวด้วย 
          ข้อ 5   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2544  เป็นต้นไป
                                         ประกาศ ณ วันที่ 11 มกราคม พ.ศ.2544
                                           (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)
                                                เลขาธิการ
                              สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-

---