ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กธ. 4/2561
เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษา
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
_______________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 9 และมาตรา 49 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิก
(1) ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 4/2557 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตเฉพาะบางประเภทธุรกิจ ลงวันที่ 5 มิถุนายน พ.ศ. 2557
(2) ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 12/2560 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตเฉพาะบางประเภทธุรกิจ (ฉบับที่ 2)ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“ผู้ประกอบธุรกิจ” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนหรือที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
“กรมธรรม์ประกันภัย” หมายความว่า กรมธรรม์ประกันภัยความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance)
ข้อ 3 ประกาศนี้ไม่ใช้บังคับกับผู้ประกอบธุรกิจดังต่อไปนี้
(1) ผู้ประกอบธุรกิจที่เป็นสถาบันการเงินดังนี้
(ก) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน
(ข) บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต
(ค) สถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น
(2) ผู้ประกอบธุรกิจซึ่งมีหน้าที่ดำรงเงินกองทุนตามประกาศที่เกี่ยวข้องกับการดำรงเงินกองทุนอื่นอยู่แล้ว
(3) ผู้ประกอบธุรกิจซึ่งอยู่ระหว่างหยุดการประกอบธุรกิจตามที่ได้มีหนังสือแจ้งต่อสำนักงาน
ข้อ 4 ให้ผู้ประกอบธุรกิจดำรงเงินกองทุนไม่น้อยกว่าอัตราสูงสุดของมูลค่าดังต่อไปนี้
(1) 100,000 บาท
(2) มูลค่าของค่าใช้จ่ายโดยเฉลี่ยในรอบ 3 เดือนต่อปี ทั้งนี้ เฉพาะค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ
(3) มูลค่าร้อยละ 10 ของรายได้เฉลี่ยต่อปีแต่ไม่เกิน 5 ล้านบาท ทั้งนี้ เฉพาะรายได้ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ
ผู้ประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่งที่มีคุณสมบัติและได้แจ้งความประสงค์ต่อสำนักงานตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภทแล้ว ให้ดำรงเงินกองทุนเฉพาะตามวรรคหนึ่ง (1)
ในการคำนวณมูลค่าตามวรรคหนึ่ง (2) หรือ (3) หากผู้ประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่ประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย ให้นำค่าใช้จ่ายหรือรายได้ที่เกิดจากการประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามารวมคำนวณในการดำรงเงินกองทุนตามวรรคหนึ่ง (2) หรือ (3) แล้วแต่กรณี
ข้อ 5 เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดสำหรับเรื่องดังต่อไปนี้
(1) รายละเอียดเกี่ยวกับสินทรัพย์สภาพคล่องและกรมธรรม์ประกันภัย และการใช้ทรัพย์สินดังกล่าวในการดำรงเงินกองทุน
(2) การคำนวณเงินกองทุน
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2561
(นายวรวิทย์ จำปีรัตน์)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์