นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

                                                                      12  พฤศจิกายน  2550
เรียน  ผู้จัดการ
      บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
      การจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล
      บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท
      ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกราย
      ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
      ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย
      นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
      นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
      ประธานสมาคม ซีเอฟเอ ไทยแลนด์
      ผู้อำนวยการสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน
      นายกสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์
          ที่ น.(ว)  17/2550  เรื่อง  นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
          โดยที่ตราสารทางการเงินมีพัฒนาการที่ซับซ้อนมากขึ้น การกำหนดคุณสมบัติด้านความรู้ของผู้จัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล ซึ่งเป็นบุคคลที่ได้รับความไว้วางใจในการจัดการเงินให้แก่ผู้ลงทุนตามประกาศปัจจุบันที่ใช้มาตั้งแต่ปี 2544 อาจไม่เพียงพอ  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงได้ปรับปรุงแก้ไขประกาศเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุน โดยมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2551 เป็นต้นไป จำนวน 4 ฉบับ ดังนี้
          1)   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 27/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2550 (“ประกาศที่ สน. 27/2550”)
          2)   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 28/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2550 (“ประกาศที่ สน. 28/2550”)
          3)   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 29/2550 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 10) ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2550 (“ประกาศที่ สบ. 29/2550”)
          4)   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 30/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2550 (“ประกาศที่ สข/น. 30/2550”)
          เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้องโดยมีรายละเอียด ดังนี้
          หลักเกณฑ์ในส่วนของผู้จัดการกองทุน
          1.   รวมประกาศผู้จัดการกองทุนรวมและประกาศผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล (“ผู้จัดการกองทุน”) ซึ่งมีข้อกำหนดเหมือนกันให้เป็นประกาศเดียว  เพื่อให้ง่ายและสะดวกต่อผู้ปฏิบัติซึ่งเป็นบุคคลกลุ่มเดียวกัน  ทั้งนี้ มีการแก้ไขประกาศผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“ผู้จัดการลงทุน”) ให้สอดคล้องกันด้วย 
          2.   ในการขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนและผู้จัดการลงทุน กำหนดให้ผู้ประสงค์เป็นผู้จัดการกองทุนและผู้จัดการลงทุนเป็นผู้ยื่นขอความเห็นชอบได้เองโดยไม่ต้องผ่านการดำเนินการโดยบริษัทจัดการ
          3.   สำหรับผู้จัดการกองทุนรายใหม่ ต้องมีคุณสมบัติด้านความรู้อย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
          3.1  ใช้ผลการสอบผ่านหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือ Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ระดับ 1 และต้องมีประสบการณ์ทำงานด้านการลงทุน การบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุน หรือการวิเคราะห์หลักทรัพย์ 3 ใน 5 ปีล่าสุดด้วย
          3.2  ได้วุฒิบัตร CFA/CISA (ระดับ 3) หรือ
          3.3  ได้รับความเห็นชอบให้ทำงานจัดการลงทุนจากองค์กรกำกับดูแลในต่างประเทศซึ่งมีมาตรฐานการกำกับดูแลเทียบเท่าสำนักงาน
ทั้งนี้ การใช้คุณสมบัติตาม 3.3 ผู้ยื่นขอความเห็นชอบต้องยื่นเอกสารการได้รับความเห็นชอบให้ทำงานจัดการลงทุนจากองค์กรกำกับดูแลในต่างประเทศ และเอกสารที่แสดงคุณสมบัติในการได้รับความเห็นชอบดังกล่าวว่ามีมาตรฐานการกำกับดูแลเทียบเท่าสำนักงาน
          4.   สำหรับผู้จัดการกองทุนที่ได้รับความเห็นชอบตามประกาศเดิม ต้องดำเนินการและมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
          4.1  ให้ดำเนินการยื่นขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนพร้อมชำระค่าธรรมเนียม
ตามประกาศใหม่ ภายในสิ้นรอบระยะเวลาการเข้าอบรม refresher course กล่าวคือ
               4.1.1   ผู้จัดการกองทุนที่มีรอบอบรมภายในปี 2551 ให้ยื่นขอความเห็นชอบภายในวันที่ 1 ธันวาคม 2551
               4.1.2   ผู้จัดการกองทุนที่มีรอบอบรมภายในปี 2552 ให้ยื่นขอความเห็นชอบภายในวันที่ 1 ธันวาคม 2552
          4.2  ยื่นเอกสารการปรับปรุงคุณสมบัติต่อสำนักงานและมีคุณสมบัติอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ภายในวันที่ 31 ธันวาคม 2553 
               4.2.1   ได้วุฒิบัตร CFA/CISA (ระดับ 3) หรือ
               4.2.2   มีประสบการณ์ทำงานด้านการลงทุน การบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุน หรือการวิเคราะห์หลักทรัพย์ 3 ใน 5 ปีล่าสุด
               4.2.3   เป็นผู้บริหารในสายงานจัดการลงทุนของบริษัทจัดการ (ใช้สิทธิผู้บริหาร)
          4.3  กรณีผู้จัดการกองทุนมีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อ 4.2 ก่อนระยะเวลาที่ต้องยื่นขอความเห็นชอบตามข้อ 4.1 ให้ผู้จัดการกองทุนยื่นเอกสารหลักฐานในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ และเอกสารการปรับปรุงคุณสมบัติให้ครบถ้วนในคราวเดียวกับการยื่นขอความเห็นชอบตามข้อ 4.1
          4.4  กรณีผู้จัดการกองทุนได้รับความเห็นชอบโดยใช้สิทธิผู้บริหารตามประกาศเดิม ให้ยื่นขอความเห็นชอบและยื่นเอกสารแสดงคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์เฉพาะกรณีใช้สิทธิผู้บริหารตามประกาศใหม่ให้ครบถ้วนในคราวเดียวกันกับการดำเนินการตามข้อ 4.1
          5.   กรณีผู้ยื่นขอความเห็นชอบทดสอบผ่านหลักสูตรความรู้ทั่วไปเกี่ยวกับกฎหมาย กฎระเบียบ และจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพมาแล้วเกินกว่า 2 ปี ผู้ยื่นขอความเห็นชอบจะต้องผ่านการอบรม refresher course อย่างต่อเนื่องทุกช่วง 2 ปี หรือ full course ไม่เกิน 2 ปี ด้วย
          6.   กำหนดลักษณะต้องห้ามของผู้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามประกาศว่าด้วยลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อให้เป็นไปตามมาตรฐานกลางสำหรับบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์
          7.   กำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุน ดังนี้
          7.1  ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้มีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน คำขอละ 15,000 บาท แบ่งจ่ายเป็น 2 งวด คือ จ่ายพร้อมการยื่นขอรับความเห็นชอบ 5,000 บาท และจ่ายงวด 2 ก่อนได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานอีก 10,000 บาท 
โดยกำหนดระยะเวลาการจ่ายค่าธรรมเนียมงวด 2 ภายใน 10 วันนับแต่วันที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาเบื้องต้นให้ผู้ยื่นคำขอทราบผ่านทางเว็บไซต์ของสำนักงานหรือทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (ถ้ามี)
          7.2  ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขอรักษาสถานภาพการมีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน ทุกรอบ 2 ปี คำขอละ 10,000 บาท  ทั้งนี้ การยื่นคำขอรักษาสถานภาพและชำระค่าธรรมเนียมให้ทำผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ภายในสิ้นสุดเวลาเข้าอบรม refresher course (ทุกรอบ 2 ปีปฏิทิน)
          8.   ขั้นตอนในการยื่นขอความเห็นชอบ
          -    ผู้ยื่นขอรับความเห็นชอบดาวน์โหลดแบบคำขอจากเว็บไซต์ของสำนักงาน 
          -    ส่งแบบคำขอและเอกสารประกอบ พร้อมชำระค่าธรรมเนียม จำนวน 5,350 บาท (รวม VAT) ที่สำนักงาน
          -    สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาในเบื้องต้นทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ เพื่อให้ผู้ยื่นคำขอชำระค่าธรรมเนียมงวด 2 จำนวน 10,700 บาท (รวม VAT) ที่สำนักงานภายใน 10 วันนับแต่วันที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณา 
          -    สำนักงานมีหนังสือให้ความเห็นชอบ โดยผู้ยื่นคำขอมารับที่สำนักงานพร้อมการจ่ายค่าธรรมเนียมงวด 2 หรือจัดส่งให้ทางไปรษณีย์ แล้วแต่กรณี
          หลักเกณฑ์ในส่วนของบริษัทจัดการ
          1.   บริษัทจัดการต้องแต่งตั้งบุคคลที่มีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนที่เปิดเผยในเว็บไซต์ของสำนักงานเป็นผู้จัดการกองทุนเท่านั้น โดยบริษัทจัดการต้องแจ้งการแต่งตั้งต่อสำนักงานไม่น้อยกว่า 14 วันก่อนการแต่งตั้ง เพื่อให้สำนักงานพิจารณาคุณสมบัติในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนก่อนการปฏิบัติหน้าที่จริง  ทั้งนี้ กรณีผู้จัดการกองทุนเดิมที่เคยได้รับการแต่งตั้งจากบริษัทจัดการอยู่แล้วก่อนประกาศฉบับใหม่มีผลบังคับใช้ สำนักงานจะถือว่าบริษัทจัดการได้แต่งตั้งผู้จัดการกองทุนตามประกาศใหม่แล้วโดยบริษัทจัดการไม่ต้องแจ้งการแต่งตั้งต่อสำนักงานอีก
          2.   บุคคลที่บริษัทจัดการจะแต่งตั้งต้องมีคุณสมบัติ ดังนี้
          2.1  เป็นพนักงานประจำของบริษัทจัดการที่สามารถปฏิบัติงานเต็มเวลาให้แก่บริษัทจัดการได้  เว้นแต่บุคคลดังกล่าวดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัทจัดการ
          2.2  ไม่ดำรงตำแหน่งอื่นในบริษัทจัดการ เว้นแต่เป็นตำแหน่งที่ไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการจัดการลงทุน หรือเป็นกรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          2.3  ไม่เป็นพนักงานหรือผู้บริหารของบริษัทอื่น และต้องไม่เป็นผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่บุคคลอื่น เว้นแต่บริษัทจัดการสามารถแสดงต่อสำนักงานได้ว่า บริษัทไม่ได้ดำเนินธุรกิจที่มีลักษณะแข่งขันกันหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างกัน เช่น บริษัททั้งสองแห่งเป็นบริษัทในเครือที่แยกการประกอบธุรกิจจัดการกองทุนและธุรกิจจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออกเป็น 2 บริษัท เป็นต้น  ทั้งนี้ สำนักงานจะพิจารณาเป็นรายกรณี
          3.   ให้บริษัทจัดการแต่ละแห่งสามารถแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนที่ได้รับความเห็นชอบโดยใช้สิทธิผู้บริหารได้เพียง 1 รายเท่านั้น
          4.   ให้บริษัทจัดการแจ้งการสิ้นสุดการแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนและผู้จัดการลงทุนภายใน 14 วันนับแต่วันสิ้นสุดการแต่งตั้ง
          5.   ยกเลิกการรายงานการเริ่ม-หยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นรายกองทุนต่อสำนักงาน โดยกำหนดให้บริษัทจัดการเปิดเผยชื่อผู้จัดการกองทุนเป็นรายกองทุนต่อผู้ลงทุน ดังนี้
          5.1  เปิดเผยในรายงานหรือเอกสารที่จัดส่งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนอย่างน้อยปีละครั้ง และ
          5.2  เปิดเผยในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ โดยต้องปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันภายใน 14 วันนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลง
          การขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนตามประกาศเดิม
          การยื่นคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนตามประกาศเดิมสามารถทำได้จนถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2550  เพื่อให้สำนักงานสามารถพิจารณาให้ความเห็นชอบได้ทันก่อนที่ประกาศ
          ฉบับใหม่จะมีผลบังคับใช้ (ภายในวันที่ 31 ธันวาคม 2550)  เนื่องจากสำนักงานมีกำหนดเวลาในการพิจารณาคำขอรับความเห็นชอบภายใน 30 วัน
                    จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
                                                          ขอแสดงความนับถือ
                                                         (นายประกิด  บุณยัษฐิติ)
                                                    ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
                                                            เลขาธิการแทน
สิ่งที่ส่งมาด้วย          
          1.   สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 27/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2550
          2.   สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 28/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2550
          3.   สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 29/2550 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 10) ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2550
          4.   สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 30/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2550
ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
โทรศัพท์ 0-2263-6040
โทรสาร 0-2263-6301