นำส่งสำเนาประกาศและแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                                                                      26   ธันวาคม  2550
เรียน  ผู้จัดการ
      บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
      ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล
      บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
      ประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
      บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท
      นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
          ที่  น.(ว)  19/2550  เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบ
          ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานจำนวน 2 ฉบับ เกี่ยวกับการยื่นขอรับความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งได้มีการปรับปรุงแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความสะดวกแก่ภาคธุรกิจมากขึ้น โดยจะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2551 ทั้งนี้ 
          มีรายละเอียดสรุปได้ ดังนี้
          1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 33/2550 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลเป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550  และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550  
          1.1 กำหนดให้ในการยื่นขอความเห็นชอบจะต้องยื่นพร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามแบบและวิธีการที่กำหนดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน 
          1.2 ได้มีการปรับปรุงแบบคำขอความเห็นชอบ 90/91-1/อพ 25-1 แบบรับรองประวัติ 90/91-2/อพ 25-2  นอกจากนี้ ได้มีการปรับปรุงแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบสำหรับกรณีดังต่อไปนี้ 
          กรณีที่ 1 กรณีที่บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในปัจจุบันและประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในอีกบริษัทหนึ่งภายใต้พระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน หรือ
          กรณีที่ 2 กรณีที่บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในปัจจุบัน ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และต่อมาบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม  และประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ภายใต้พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 
          โดยทั้ง 2 กรณี สามารถยื่นแบบคำขอ 90/91-1/อพ 25-1 และแบบรับรองประวัติ 90/91-3/อพ 25-3 (แบบสั้น) สำหรับบุคคลที่เคยรับรองประวัติแล้ว (รายละเอียดดูได้จากตารางสรุปแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่)
          1.3 กรณีผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานรัฐแห่งอื่นอยู่ก่อนได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ต้องยื่นขอความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ แต่ให้ตรวจสอบลักษณะของบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามข้อ 2(2) ของประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550  ลงวันที่ 
12 พฤศจิกายน 2550
          2. ปรับปรุงแนวทางการขอความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          2.1 ได้มีการปรับปรุงแบบคำขอความเห็นชอบ 104-1/อพ 24-1 แบบรับรองประวัติ 104-2/อพ 24-2 
          2.2 ได้มีการปรับปรุงแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบโดยใช้หลักการเดียวกับกรณีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในข้อ 1.2 โดยอนุญาตให้ยื่นแบบรับรองประวัติ 104-3/อพ 24-3 (แบบสั้น) (รายละเอียดดูได้จากตารางสรุปแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบผู้บริหาร)
          จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
                                                            ขอแสดงความนับถือ
                                                          (นายประกิด  บุณยัษฐิติ)
                                                     ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
                                                             เลขาธิการแทน
สิ่งที่ส่งมาด้วย   
          1. สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. 33/2550 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550 
          2.  สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550 
          3.  แนวทางการยื่นแบบขอความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          4.  แนวทางการพิจารณาบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์
          5.  แบบ 90/91-1/อพ 25-1
          6.  แบบ 90/91-2/อพ 25-2
          7.  แบบ 90-91-3/อพ 25-3
          8.  แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          9.  แบบ 104-1/อพ 24-1
          10. แบบ 104-2/อพ 24-2
          11. แบบ 104-3/อพ 24-3
ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
โทรศัพท์ 0-2695-9695
โทรสาร  0-2695-9916