การผ่อนผันการคำนวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนที่ลงทุนในตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน)

                              ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                             ที่ สข/น.  37/2550
                            เรื่อง  การผ่อนผันการคำนวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
                              ที่ลงทุนในตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน)
                                            ___________________
          อาศัยอำนาจตามความในข้อ 12 วรรคหนึ่ง และวรรคสาม แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 30/2547  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2547  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเฉพาะกับกองทุนดังต่อไปนี้ ที่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน)         
          (1)  กองทุนรวม แต่ไม่รวมถึงกองทุนรวมอีทีเอฟ
          (2)  กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 
          ข้อ 2   ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยสั่งห้ามการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) เป็นการชั่วคราวอันเนื่องจากศาลปกครองสูงสุดจะมีคำพิพากษาในวันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2550  เกี่ยวกับบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน)  ให้บริษัทจัดการใช้วิธีการคำนวณมูลค่า  และได้รับการผ่อนผันระยะเวลาหรือเลื่อนการดำเนินการดังต่อไปนี้ 
          (1)  ในการกำหนดมูลค่ายุติธรรมของตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) เพื่อใช้ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ  ให้บริษัทจัดการใช้มูลค่าตามราคาปิดของตราสารแห่งทุนดังกล่าวในวันทำการซื้อขายแรกภายหลังจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยยกเลิกการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวนั้นแล้ว
          (2)  ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิและมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวม รวมทั้งราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิด  และการคำนวณจำนวนหน่วยของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ  ให้บริษัทจัดการได้รับการผ่อนผันหรือเลื่อนระยะเวลาการคำนวณออกไปจนกว่าบริษัทจัดการจะสามารถกำหนดมูลค่ายุติธรรมของตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) ตาม (1) ได้
          (3)  ในการประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิและมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวม รวมทั้งราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิด  ให้บริษัทจัดการได้รับการผ่อนผันการประกาศมูลค่าและราคาดังกล่าวออกไปเป็นภายในวันทำการถัดจากวันที่สามารถกำหนดมูลค่ายุติธรรมของตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) ตาม (1) ได้
          ข้อ 3   ไม่ให้นำความในข้อ 2 มาใช้บังคับในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยสั่งห้ามการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) เป็นการชั่วคราวไม่ตลอดระยะเวลาการซื้อขายในวันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2550  โดยให้บริษัทจัดการปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 1/2549  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2549 ในเรื่องการคำนวณมูลค่าและการประกาศนั้นเช่นเดิม
          ข้อ 4   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  14  ธันวาคม พ.ศ. 2550  เป็นต้นไป
                    ประกาศ  ณ  วันที่   14  ธันวาคม พ.ศ. 2550
                                                       (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                              เลขาธิการ 
                                              สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  
หมายเหตุ   เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้  คือ  เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัท ปตท. จำกัด 
          (มหาชน) เป็นการชั่วคราว อันเนื่องจากศาลปกครองสูงสุดได้มีคำพิพากษาในวันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2550  เกี่ยวกับบริษัท ปตท. 
          จำกัด (มหาชน)  ซึ่งเป็นผลให้ราคาล่าสุดของตราสารแห่งทุนดังกล่าวไม่เป็นตัวแทนที่ดีของมูลค่ายุติธรรม  และส่งผลกระทบต่อกองทุนที่
          มีการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุนของบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน)   ดังนั้น เพื่อคุ้มครองผู้ลงทุนให้ได้รับการปฏิบัติอย่างเป็นธรรม
          ตามสิทธิที่พึงได้รับ  จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้