การผ่อนผันเกี่ยวกับการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการและการคิดค่าธรรมเนียมการจัดการ

                              ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                               ที่ สน. 36/2550
                                เรื่อง  การผ่อนผันเกี่ยวกับการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการและ
                                           การคิดค่าธรรมเนียมการจัดการ
                                           _______________________
          อาศัยอำนาจตามความในข้อ 12 วรรคหนึ่ง และข้อ 18(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 30/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 10 มิถุนายน พ.ศ. 2547 และข้อ 18(6) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 30/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 10 มิถุนายน พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 24 เมษายน พ.ศ. 2550  สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
          “กองทุนรวมหน่วยลงทุน”  หมายความว่า   กองทุนรวมหน่วยลงทุนตามที่กำหนดในข้อ 4(2)(ก) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน. 23/2547  เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 11 มิถุนายน พ.ศ. 2547 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ซึ่งจดทะเบียนจัดตั้งเป็นกองทุนรวมก่อนวันที่ 16 สิงหาคม พ.ศ. 2549
           “โครงการ”  หมายความว่า   โครงการจัดการกองทุนรวม
           “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
          ข้อ 2   มิให้นำความในข้อ 25 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 29/2549 เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน ลงวันที่ 19 กรกฎาคม พ.ศ. 2549 มาใช้บังคับกับกองทุนรวมหน่วยลงทุนที่เป็นไปตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้  ทั้งนี้ เฉพาะการดำเนินการในส่วนที่เกี่ยวกับการรับผลประโยชน์ตอบแทนจากบุคคลใด ๆ อันเนื่องมาจากการใช้บริการของบุคคลดังกล่าวในการจัดการกองทุน
          (1)  กองทุนรวมหน่วยลงทุนนั้นมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ
          (2)  โครงการหรือหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมหน่วยลงทุนได้เปิดเผยข้อมูลไว้ว่าบริษัทจัดการอาจได้รับเงินค่าตอบแทนจากกองทุนรวมต่างประเทศเนื่องจากการนำเงินของกองทุนรวมดังกล่าวไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ  
          (3)  บริษัทจัดการได้นำเงินค่าตอบแทนที่ได้รับเนื่องจากการนำเงินของกองทุนรวมหน่วยลงทุนนั้นไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) เข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมหน่วยลงทุน  
          หากบริษัทจัดการได้ดำเนินการตามวรรคหนึ่งแล้ว  ให้บริษัทจัดการคิดค่าธรรมเนียมการจัดการ (management fee) ได้ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้   
          (1)  กรณีที่โครงการหรือหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมหน่วยลงทุนนั้นระบุว่าบริษัทจัดการจะไม่คิดค่าธรรมเนียมการจัดการ  ให้บริษัทจัดการคิดค่าธรรมเนียมการจัดการได้ ไม่เกินกว่าอัตราที่บริษัทจัดการจะได้รับเป็นค่าตอบแทนจากกองทุนรวมต่างประเทศ
          (2)  กรณีที่โครงการหรือหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมหน่วยลงทุนนั้นระบุว่าบริษัทจัดการจะคิดค่าธรรมเนียมการจัดการด้วย  ให้บริษัทจัดการคิดค่าธรรมเนียมการจัดการได้ไม่เกินกว่าผลรวมของอัตราค่าธรรมเนียมที่ระบุไว้ดังกล่าวและอัตราที่ได้รับเป็นค่าตอบแทนจากกองทุนรวมต่างประเทศ
          ทั้งนี้ ให้ถือว่าข้อมูลที่บริษัทจัดการเปิดเผยเกี่ยวกับการรับเงินค่าตอบแทนจากกองทุนรวมต่างประเทศที่ปรากฏในโครงการหรือหนังสือชี้ชวนตามวรรคหนึ่ง (2)  เป็นข้อมูลเกี่ยวกับการคิดค่าธรรมเนียมการจัดการตามที่กำหนดไว้ในข้อ 76 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 1/2549  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2549
          ข้อ 3   ให้บริษัทจัดการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการคิดค่าธรรมเนียมการจัดการตามข้อ 2 วรรคสอง  และที่มาของการคิดค่าธรรมเนียมดังกล่าวซึ่งสืบเนื่องจากการดำเนินการตามข้อ 2 วรรคหนึ่ง (3) 
ตามวิธีการดังต่อไปนี้
          (1)  แจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหน่วยลงทุนดังกล่าวทราบเป็นลายลักษณ์อักษรภายในโอกาสแรกที่สามารถกระทำได้  และ
          (2)  ระบุไว้ในรายงานทุกรอบระยะเวลาหกเดือน และรายงานรอบปีบัญชี ของกองทุนรวมหน่วยลงทุนนั้น  ทั้งนี้ ในส่วนที่เกี่ยวกับแบบแสดงค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุน  
          ข้อ 4   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16  ธันวาคม  พ.ศ. 2550  เป็นต้นไป
                    ประกาศ ณ วันที่ 13 ธันวาคม พ.ศ. 2550
                                                            (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                                      เลขาธิการ
                                                    สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ :  เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้  คือ  เนื่องจากในการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน
           รวมหน่วยลงทุน บริษัทจัดการบางแห่งมีการรับเงินค่าตอบแทน (loyalty fee หรือ rebate) จากกองทุนรวมต่างประเทศนั้น แทน
           การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการ (management fee) จากกองทุนรวมหน่วยลงทุน อย่างไรก็ตาม เมื่อประกาศที่กำหนดหลัก
           เกณฑ์เกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ใช้บังคับ เป็นผลให้บริษัทจัดการไม่สามารถรับเงินค่าตอบแทนดัง
           กล่าวโดยตรงได้อีกต่อไป  ในขณะที่บริษัทจัดการยังคงมีต้นทุนในการบริหารจัดการกองทุนรวมหน่วยลงทุนอยู่  จึงจำเป็นต้องผ่อนผันให้
           บริษัทจัดการสามารถเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการจากกองทุนรวมหน่วยลงทุนนั้นได้ และถือว่าข้อมูลเกี่ยวกับการรับเงินค่าตอบแทน
           ที่บริษัทจัดการเปิดเผยไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวมหรือหนังสือชี้ชวน เป็นข้อมูลเกี่ยวกับการคิดค่าธรรมเนียมการจัดการ