ประกาศแนวปฏิบัติ
ที่ นป. 6/2562
เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
_________________
ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (“ประกาศที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 24/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด เกี่ยวกับมาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2562 (“ประกาศที่ สธ. 24/2562”) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานรองรับการให้บริการจัดการกองทุนส่วนบุคคลแก่ลูกค้า โดยต้องดำเนินการควบคุมดูแล ติดตาม และตรวจสอบให้มีการปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย มาตรการ และระบบงานดังกล่าว ตลอดจนมีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่องดังกล่าวเป็นประจำ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า และดำเนินธุรกิจให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง นั้น
เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สำนักงาน
โดยอาศัยอำนาจตามข้อ 5(3) ประกอบกับข้อ 12(1) (2) (3) (3/1) (4) (5) (6) (7) (8) (10) (11) และ (12) แห่งประกาศที่ ทธ. 35/2556 จึงกำหนดแนวทางปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามแนวทางปฏิบัตินี้จนครบถ้วน สำนักงานจะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามประกาศที่ ทธ. 35/2556 ประกาศที่ สน. 87/2558 และประกาศที่ สธ. 24/2562 ในส่วนที่เกี่ยวข้องแล้ว ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการแตกต่างจากแนวปฏิบัตินี้ ผู้ประกอบธุรกิจมีภาระที่จะต้องพิสูจน์ให้เห็นได้ว่าการดำเนินการนั้นยังคงอยู่ภายใต้หลักการและข้อกำหนดของหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
ข้อ 2 แนวทางปฏิบัติมีรายละเอียดตามที่กำหนดในภาคผนวกที่แนบท้ายประกาศแนวทางปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้
(1) หลักการในการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน
(2) โครงสร้างองค์กร
(3) ความพร้อมบุคลากร
(4) การทำความรู้จักกับลูกค้าเพื่อเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(5) สัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(6) การกำหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ
(7) การจัดการลงทุน
(8) การบริหารจัดการความเสี่ยง
(9) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
(10) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(11) การควบคุมภายใน
(12) การคำนวณมูลค่ายุติธรรม
(13) การวัดผลการดำเนินงาน
(14) การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
(15) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
(16) การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ
(17) การดำเนินการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
(18) การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
(19) การรายงานต่อสำนักงาน
(20) การจัดการเรื่องร้องเรียน
(21) การใช้สิทธิออกเสียง
(22) การจัดเก็บเอกสาร/ข้อมูล
(23) การรับและส่งมอบทรัพย์สินของกองทุน
ประกาศ ณ วันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2562
(นายรพี สุจริตกุล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่มา: http://www.sec.or.th/