ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ ขส. 1/2551
เรื่อง โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร
(ฉบับที่ 2)
_________________________
ตามที่สำนักงานได้มีประกาศที่ ขส. 3/2550 เรื่อง โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร ลงวันที่ 31 สิงหาคม พ.ศ. 2550 แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับโครงสร้างและอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อำนาจหน้าที่ของสำนักงาน โครงสร้างการแบ่งส่วนงานภายในสำนักงาน หน้าที่ของแต่ละส่วนงาน และสถานที่ติดต่อของสำนักงาน มาเพื่อทราบโดยทั่วกันแล้ว นั้น
โดยที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้อนุมัติให้ปรับปรุงอำนาจหน้าที่ของฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน และฝ่ายวิจัยและพัฒนา เพื่อให้การดำเนินงานและการบริหารจัดการงานของสำนักงานเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ โดยให้มีผลบังคับตั้งแต่วันที่ 1 ธันวาคม 2550 เป็นต้นไป สำนักงานจึงขอแจ้งข้อมูลที่เป็นปัจจุบันเกี่ยวกับโครงสร้างการแบ่งส่วนงานขององค์กรและอำนาจหน้าที่ของส่วนงานภายในสำนักงานเฉพาะส่วนที่มีการเปลี่ยนแปลง มาเพื่อทราบโดยทั่วกัน ดังนี้
อำนาจหน้าที่ของส่วนงาน (เฉพาะส่วนงานที่มีการปรับปรุง)
ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน มีหน้าที่
(1) ตรวจสอบกิจการและการดำเนินงานของสำนักงานให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อบังคับ คำสั่ง และพิธีปฏิบัติที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานกำหนด เพื่อให้มีระบบการควบคุมภายในที่รัดกุม ปลอดภัย
(2) ให้ข้อเสนอแนะเพื่อการปรับปรุงแก้ไขให้การดำเนินงานของสำนักงานเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
(3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย
ฝ่ายวิจัยและพัฒนา มีหน้าที่
(1) จัดทำบทศึกษาเพื่อสนับสนุนการกำหนดนโยบายและแผนกลยุทธ์ของสำนักงาน และเพื่อเป็นข้อมูลประกอบการตัดสินใจของผู้บริหาร
(2) พัฒนาธุรกรรมและสินค้าใหม่ในตลาดทุน และผลักดันให้ตลาดทุนไทยมีพัฒนาการด้านโครงสร้างพื้นฐานที่จำเป็น สำหรับการทำ
ธุรกรรมและผลิตภัณฑ์ใหม่ในตลาดทุน
(3) วิเคราะห์ภาวะและแนวโน้มตลาดทุนทั้งภายในและต่างประเทศ เพื่อชี้ให้เห็นโอกาสและความเสี่ยง อันจะนำไปสู่ข้อเสนอแนะเชิงนโยบาย
(4) ให้คำปรึกษาและข้อเสนอแนะเกี่ยวกับธุรกรรมและเครื่องมือใหม่ในตลาดทุน แก่หน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง
(5) ศึกษาและจัดทำนโยบาย แผนงานและกระบวนการบริหารความเสี่ยงของสำนักงาน โดยครอบคลุมถึงการจัดให้มีหลักเกณฑ์การบริหารความเสี่ยง ระบบการระบุ ประเมิน ติดตาม ควบคุม หรือลดความเสี่ยง รวมถึงการจัดเก็บข้อมูลและการรายงาน
(6) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายสถานที่ติดต่อสำนักงานหรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. ชั้น 10 และชั้น 13-16 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ เลขที่ 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330 โทรศัพท์ 0- 2695 —9999 และ 0 — 2263 —6499 โทรสาร 0 — 2256-7711
การติดต่อสำนักงาน หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถกระทำผ่านสำนักงานได้ตามสถานที่ทำการข้างต้น หรือทาง email: info@sec.or.th
นอกจากนี้ ผู้ที่สนใจสามารถค้นหาข้อมูลข่าวสารเพิ่มเติมได้ที่ www.sec.or.th
ประกาศ ณ วันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2551
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์