ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทธ. 45/2563
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้บริการ
เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 2)
___________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 223 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 6/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด. 95/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ลงวันที่ 28 ตุลาคม พ.ศ. 2552
“ข้อ 6/1 ในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์สำหรับหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้หรือพันธบัตรที่มิใช่หลักทรัพย์ตามมาตรา 63 นายทะเบียนหลักทรัพย์ต้องดำเนินงานดังต่อไปนี้ด้วย
(1) นำส่งรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรให้สำนักงานตามหลักเกณฑ์ดังนี้
(ก) รายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรตามที่มีการบันทึกไว้ในทะเบียนหลักทรัพย์ ณ วันปิดสมุดทะเบียนหลักทรัพย์ครั้งล่าสุด ก่อนหรือในวันที่ 30 มิถุนายน และ 31 ธันวาคม ของทุกปี โดยให้นำส่งภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ 30 มิถุนายน หรือ 31 ธันวาคม ของทุกปี แล้วแต่กรณี
(ข) ในกรณีที่ปรากฏเหตุจำเป็นอันเหมาะสมและสำนักงานร้องขอ ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์นำส่งรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรตามที่มีการบันทึกไว้ในทะเบียนหลักทรัพย์ ณ วันปิดสมุดทะเบียนหลักทรัพย์ครั้งล่าสุด ก่อนหรือในวันที่สำนักงานร้องขอ โดยให้นำส่งภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่สำนักงานร้องขอ
(2) ในกรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้หรือพันธบัตรผิดนัดชำระหนี้เงินต้นหรือดอกเบี้ยเมื่อครบกำหนดชำระเงิน ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์นำส่งข้อมูลดังนี้ต่อสำนักงานและผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (ถ้ามี)
(ก) รายงานการผิดนัดชำระหนี้เงินต้นหรือดอกเบี้ย โดยให้นำส่งภายในวันทำการถัดจากวันที่ครบกำหนดชำระเงิน
(ข) รายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรตามที่มีการบันทึกไว้ในทะเบียนหลักทรัพย์ ณ วันปิดสมุดทะเบียนหลักทรัพย์ครั้งล่าสุด ก่อนหรือในวันที่สำนักงานร้องขอ โดยให้นำส่งภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่สำนักงานร้องขอการนำส่งข้อมูลตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามแบบและวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน”
ข้อ 2 ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์ที่มีหน้าที่ตามข้อ 6/1 วรรคหนึ่ง (1) (ก) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด. 95/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ลงวันที่ 28 ตุลาคม พ.ศ. 2552 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศนี้ นำส่งรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรตามหน้าที่ในข้อกำหนดดังกล่าวให้สำนักงานครั้งแรกภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2563
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2563 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 17 กรกฎาคม พ.ศ. 2563
(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่มา: http://www.sec.or.th/