ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทน. 41/2564เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนระหว่างเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนและไทย

                    อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 วรรคสอง (1) และมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  มาตรา 35(6) มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (4) และวรรคสาม
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559  และมาตรา 67 และมาตรา 69 วรรคหนึ่ง (11)
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
                    ข้อ 1   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป
                    ข้อ 2   ในประกาศนี้
                    ?โครงการจัดการลงทุน?  หมายความว่า   โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศที่ได้รับความเห็นชอบและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลหลักที่ลงนามร่วมกัน ซึ่งจัดตั้งขึ้นเพื่อการเสนอขายกองทุนรวมระหว่างเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนและไทย (Mutual Recognition of Funds between Hong Kong Special Administrative Region of the People's Republic of China and Thailand (HK-TH MRF))
                    ?หน่วยของโครงการจัดการลงทุน?  หมายความว่า   หลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ของโครงการจัดการลงทุนหรือที่ออกภายใต้อีทีเอฟต่างประเทศที่มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงิน หรือธุรกรรมทางการเงิน
                    (1)  หุ้นของบริษัท (investment company)
                    (2)  ใบทรัสต์ของทรัสต์ (unit trust)
                    (3)  ตราสารหรือหลักฐานแสดงสิทธิในทรัพย์สินของโครงการจัดการลงทุน
                    ?ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ? (CIS operator)  หมายความว่า   ผู้รับผิดชอบ
ในการดำเนินการของโครงการจัดการลงทุน
                    ?แบบแสดงรายการข้อมูล?  หมายความว่า   แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุน
                    ?หน่วยงานกำกับดูแลหลัก? (home regulator)  หมายความว่า   หน่วยงานกำกับดูแล
ที่มีอำนาจกำกับดูแลโครงการจัดการลงทุน หรือผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ
                    ?บริษัทหลักทรัพย์?  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
(1)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งมิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน
                    (2)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ใบทรัสต์ของทรัสต์ที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวม หรือหลักทรัพย์อื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้เป็นหลักทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนทำนองเดียวกับหน่วยลงทุน
หมวด 1
อำนาจของสำนักงาน
                    ข้อ 3   ให้นำข้อกำหนดเกี่ยวกับอำนาจของสำนักงานตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขาย
หน่วยของโครงการจัดการลงทุนกลุ่มอาเซียน และโครงการจัดการลงทุนในเอเชียภายใต้กรอบเอเปค มาใช้บังคับโดยอนุโลมเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับการดำเนินการตามข้อกำหนดในประกาศนี้
หมวด 2
การขออนุญาต และการปฏิบัติหน้าที่ของ
ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ
                    ข้อ 4   เว้นแต่จะได้กำหนดไว้เป็นการเฉพาะในประกาศนี้ ในการเสนอขายหน่วย
ของโครงการจัดการลงทุน  ให้ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของโครงการจัดการลงทุนกลุ่มอาเซียนที่เสนอขายแก่ผู้ลงทุนทั่วไป ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วย
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทาง คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือ
วางแนวปฏิบัติตามประกาศดังกล่าวโดยอนุโลม และยื่นเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อสำนักงาน
(1)  คำขออนุญาตเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุน ตามแบบ 35 - HK-TH MRF ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
(2)  เอกสารซึ่งมีรายละเอียดเกี่ยวกับโครงการจัดการลงทุนที่จะเสนอขายหน่วย
โดยเอกสารดังกล่าวต้องมีลักษณะเดียวกับแบบและรายการที่กำหนดไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูล
ในกรณีที่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและ
ร่างหนังสือชี้ชวนมาพร้อมกับการยื่นคำขออนุญาต  ให้ถือว่าแบบแสดงรายการข้อมูลที่ยื่นมานั้น
เป็นเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาตที่ได้ยื่นไว้ตามวรรคหนึ่งแล้ว
(3)  เอกสารที่แสดงว่าโครงการจัดการลงทุนได้จัดตั้งขึ้นโดยชอบด้วยกฎหมาย
ของประเทศที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักตั้งอยู่
(4)  หนังสือแต่งตั้งบริษัทหลักทรัพย์เพื่อทำหน้าที่เป็นตัวแทนที่รับผิดชอบ
ในการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุน และหนังสือแต่งตั้งตัวแทน (local representative)
ในประเทศไทยของผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ
                    ข้อ 5   ในกรณีดังต่อไปนี้  ให้ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการแจ้งต่อสำนักงานและ
ผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นการล่วงหน้า โดยปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
                    (1)  กรณีที่มีการควบรวมหรือเลิกการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุน
ในต่างประเทศ  ให้แจ้งล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 1 เดือนก่อนวันที่การควบรวมจะมีผลหรือก่อนวันที่
จะสิ้นสุดการเสนอขายในต่างประเทศ แล้วแต่กรณี โดยต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยดังนี้
(ก)  เหตุผลของการควบรวมหรือเลิกการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนในต่างประเทศ
(ข)  ข้อกำหนดในโครงการจัดการลงทุนที่กำหนดให้ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการสามารถควบรวมหรือเลิกการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนในต่างประเทศ
(ค)  ผลกระทบที่ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้รับ
(ง)  การดำเนินการอื่นใดเท่าที่จำเป็น เพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน
(จ)  ประมาณการค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องและผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายนั้น (ถ้ามี)
                    (2)  กรณีที่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการไม่ประสงค์ที่จะเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนในประเทศไทยอีกต่อไปและมิใช่กรณีตาม (1)  ให้แจ้งล่วงหน้าไม่น้อยกว่า
3 เดือนก่อนวันที่จะสิ้นสุดการเสนอขายดังกล่าว โดยต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยดังนี้
(ก)  เหตุผลที่จะไม่เสนอขายอีกต่อไป
(ข)  ผลที่เกิดขึ้นเมื่อสิ้นสุดการเสนอขาย
(ค)  การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงไปของโครงการจัดการลงทุนเมื่อสิ้นสุด
การเสนอขาย และผลกระทบที่ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้รับ
(ง)  การดำเนินการอื่นใดเท่าที่จำเป็นเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน
(จ)  ประมาณการค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องและผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายนั้น (ถ้ามี)
หมวด 3
การให้บริการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุน
ของบริษัทหลักทรัพย์
                    ข้อ 6   ในการให้บริการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุน  ให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของโครงการจัดการลงทุนกลุ่มอาเซียน ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนกลุ่มอาเซียน
และโครงการจัดการลงทุนในเอเชียภายใต้กรอบเอเปค และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทาง คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศดังกล่าวโดยอนุโลม
                                 ประกาศ  ณ  วันที่ 21 พฤษภาคม พ.ศ. 2564



          (นางสาวรื่นวดี  สุวรรณมงคล)
          เลขาธิการ
          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ประธานกรรมการ
          คณะกรรมการกำกับตลาดทุน



          ที่มา: http://www.sec.or.th/