ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ. 24/2564 เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 9)

                    อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 วรรคหนึ่ง (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  และมาตรา 64(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (5/1) ของข้อ 11 แห่งประกาศคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 18/2551  เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล
การเสนอขายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 7/2556  เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 18 กันยายน พ.ศ. 2556
          ?(5/1)  การเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลที่เป็นเจ้าหนี้
ของบริษัทตามแผนฟื้นฟูกิจการที่ศาลให้ความเห็นชอบตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย  ทั้งนี้ เฉพาะกรณี
ที่แผนฟื้นฟูกิจการกำหนดให้เจ้าหนี้ต้องรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นดังกล่าวแทนการรับชำระหนี้?
          ข้อ 2   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (7) ของข้อ 11 แห่งประกาศคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 18/2551  เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 7/2556  เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล
การเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 18 กันยายน พ.ศ. 2556
          ?(7)  การเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่มีลักษณะครบถ้วนดังต่อไปนี้                    (ก)  เป็นใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่ซึ่งได้เสนอขายในลักษณะเป็นการทั่วไปโดยกำหนดเงื่อนไขให้ผู้ที่จะซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิต้องเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัท
และจำนวนการจองซื้อไม่เกินกว่าสัดส่วนการถือหุ้น โดยเป็นการเสนอขายตามมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ที่ให้เสนอขายต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน แต่จะไม่เสนอขายให้ผู้ถือหุ้นที่จะทำให้บริษัท
มีหน้าที่ตามกฎหมายต่างประเทศ
                   (ข)  ผู้ที่จะใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นอาจไม่ใช่ผู้ถือหุ้น
ของบริษัท
                   (ค)  ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นดังกล่าวออกโดยบริษัทจดทะเบียน
หรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยซึ่งมีหน้าที่ตามมาตรา 56 ไม่ว่าหน้าที่นั้น
จะเกิดจากการเสนอขายโดยบริษัทมหาชนจำกัดเองหรือโดยผู้ถือหุ้นของบริษัทมหาชนจำกัด?
                    ข้อ 3   ให้ยกเลิกความในข้อ 16 และข้อ 17 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 18/2551  เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
                    ?ข้อ 16   ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ตามหมวดนี้ รายงานผลการขายหลักทรัพย์
ต่อสำนักงานตามแนวทางที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ภายในสิบห้าวันนับแต่วันปิด
การเสนอขาย โดยให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้
                    (1)  ชื่อ สถานที่ติดต่อ และหมายเลขโทรศัพท์ ของผู้รายงานผลการขาย
                    (2)  วันที่เสนอขายหลักทรัพย์
                    (3)  ประเภท ลักษณะ และชื่อเฉพาะของหลักทรัพย์ (ถ้ามี)
                    (4)  ข้อมูลที่แสดงลักษณะของการเสนอขายที่ได้รับยกเว้นดังต่อไปนี้
                           (ก)  จำนวนและมูลค่าหลักทรัพย์ที่เสนอขายทั้งหมด  รวมทั้งจำนวนและมูลค่าของหลักทรัพย์ที่ขายได้ทั้งหมด
                           (ข)  ราคาของหลักทรัพย์ที่เสนอขาย โดยกรณีที่เป็นการเสนอขายใบแสดงสิทธิ
ให้แสดงราคาและอัตราใช้สิทธิด้วย
                           (ค)  ลักษณะหรือประเภทของผู้ซื้อหลักทรัพย์ โดยกรณีที่เป็นการเสนอขาย
ต่อกรรมการหรือพนักงาน ให้แสดงรายชื่อผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์ (ถ้ามี) ด้วย
                           (ง)  กรณีที่เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ตามแผนฟื้นฟูกิจการ ให้แสดงระยะเวลา
การเสนอขายหลักทรัพย์ตามแผนฟื้นฟูกิจการ
                    ข้อ 17   วันปิดการเสนอขายตามข้อ 16 ให้พิจารณาจากวันปิดการเสนอขายในแต่ละครั้ง หรือในกรณีที่มีการกำหนดช่วงเวลาเสนอขาย ให้พิจารณาจากวันสุดท้ายของช่วงเวลาดังกล่าว เป็นวันปิดการเสนอขาย  เว้นแต่ในกรณีดังต่อไปนี้
                    (1)  การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อกรรมการหรือพนักงานตามข้อ 10 ให้วันปิด
การเสนอขายหมายความรวมถึงวันดังต่อไปนี้
?
                           (ก)  กรณีที่กรรมการหรือพนักงานสามารถใช้สิทธิซื้อหลักทรัพย์ได้เฉพาะ
ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้เป็นรอบ ๆ ให้ถือว่าวันสุดท้ายของระยะเวลาที่กำหนดในแต่ละรอบนั้น
เป็นวันปิดการเสนอขาย
                           (ข)  กรณีที่กรรมการหรือพนักงานสามารถใช้สิทธิซื้อหลักทรัพย์ได้ในวันใด ๆ
ในรอบปีปฏิทินปีหนึ่งปีปฏิทินใด ให้ถือว่าวันสิ้นปีปฏิทินของแต่ละปีปฏิทินนั้นเป็นวันปิดการเสนอขาย
                    (2)  การเสนอขายหลักทรัพย์รองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ ให้วันปิด
การเสนอขายหมายความถึงวันดังต่อไปนี้
                           (ก)  วันสิ้นสุดการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิในแต่ละครั้ง
                           (ข)  วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ ในกรณีใบสำคัญแสดงสิทธิที่อาจ
ใช้สิทธิในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ?
                    ข้อ 4   ในกรณีที่สำนักงานได้รับแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน
ไว้แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ ให้การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและ
ร่างหนังสือชี้ชวนอยู่ภายใต้บังคับของข้อกำหนดแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 18/2551  เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551  ซึ่งใช้บังคับก่อนการแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศนี้
เว้นแต่ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้แจ้งต่อสำนักงานว่าประสงค์จะปฏิบัติตามข้อกำหนดที่แก้ไขเพิ่มเติม
โดยประกาศนี้
                    ข้อ 5   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2564



          (นายพิชิต  อัคราทิตย์)
          ประธานกรรมการ
          คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

          ที่มา: http://www.sec.or.th/