ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ. 27/2564 เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (ฉบับที่ 2)

                    อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 วรรคหนึ่ง (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  และมาตรา 64 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1   ให้ยกเลิกความในข้อ 4 และข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 6/2553  เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย
ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ลงวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2553  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
                    ?ข้อ 4   ให้ผู้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ได้รับยกเว้นตามข้อ 2 รายงาน
ผลการขายหลักทรัพย์ต่อสำนักงานตามแนวทางที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ภายใน 15 วัน
นับแต่วันปิดการเสนอขาย โดยให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้
                    (1)  ชื่อ สถานที่ติดต่อ และหมายเลขโทรศัพท์ ของผู้รายงานผลการขาย
                    (2)  วันที่เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
                    (3)  ประเภท ลักษณะ และชื่อเฉพาะของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (ถ้ามี)
                    (4)  จำนวนและมูลค่าใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่เสนอขายทั้งหมด รวมทั้งจำนวน
และมูลค่าของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ขายได้ทั้งหมด
                    (5)  ราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่เสนอขาย รวมทั้งราคาและอัตราใช้สิทธิ
                    (6)  ลักษณะหรือประเภทของผู้ซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
                    (7)  ประเภท ชื่อ และจำนวนของหลักทรัพย์อ้างอิง
                    (8)  ในกรณีที่หลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้น ให้ระบุจำนวนหุ้นอ้างอิงในใบสำคัญ
แสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกในครั้งนี้ และจำนวนหุ้นอ้างอิงที่ได้รับการยืนยันจากสำนักงาน
เพื่อประโยชน์ตามข้อนี้ ในกรณีผู้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มีการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์อย่างต่อเนื่อง วันปิดการเสนอขายให้หมายถึงวันสุดท้ายของแต่ละเดือน
ที่มีการเสนอขาย

ข้อ 5   ให้ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ส่งมอบหลักทรัพย์อ้างอิงให้แก่ผู้ถือ
ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ รายงานผลการขายหุ้นรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว
ต่อสำนักงานตามแนวทางที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เมื่อมีการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธินั้น ภายใน 15 วันนับแต่วันที่สิ้นสุดการใช้สิทธิในแต่ละครั้ง
                    ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์อาจใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
ในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ ให้ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ดังกล่าว
ยื่นรายงานตามวรรคหนึ่งต่อสำนักงานตามแนวทางที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ภายใน 15 วัน
นับแต่วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ?
                    ข้อ 2   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2564



                                   (นายพิชิต  อัคราทิตย์)
                                   ประธานกรรมการ
                                   คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์



          ที่มา: http://www.sec.or.th/