ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน. 46/2564 เรื่อง การรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

                    อาศัยอำนาจตามความในข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทธ. 59/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่
3 สิงหาคม พ.ศ. 2552  สำนักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
                    ข้อ 1   ในประกาศนี้
                    ?บริษัทจัดการ?  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
                    ข้อ 2   ให้บริษัทจัดการจัดทำและจัดส่งรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมต่อสำนักงานเป็นรายไตรมาสภายใน 20 วันนับแต่วันสิ้นรอบไตรมาส
                    รายงานตามวรรคหนึ่ง ต้องประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้
                    (1)  เลขทะเบียนและชื่อย่อของกองทุนรวม
                    (2)  ประเภทของผู้ถือหน่วยลงทุน
                    (3)  จำนวนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุนแต่ละราย
                    (4)  เลขที่บัตรประจำตัวประชาชนหรือเลขที่หนังสือเดินทาง เฉพาะ 5 หลักสุดท้าย
รวมทั้งเดือนและปีที่เกิดของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา
                    (5)  เลขทะเบียนและชื่อของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นนิติบุคคล
                    (6)  รหัสไปรษณีย์ตามภูมิลำเนาของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา
ซึ่งมีสัญชาติไทย
                    (7)  ผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์
ในตลาดทุน  รวมทั้งเดือนและปีที่ประเมินล่าสุด





                    ให้บริษัทจัดการจัดส่งรายงานตามวรรคหนึ่งผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานจัดไว้ โดยให้เริ่มจัดส่งสำหรับข้อมูลของรอบไตรมาสที่ 4 ของปี พ.ศ. 2564
                    ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่ 14 กรกฎาคม พ.ศ. 2564



          (นางสาวรื่นวดี  สุวรรณมงคล)
          เลขาธิการ
          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

          ที่มา: http://www.sec.or.th/