ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สลธ. 44/2564 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 3)

                    อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  มาตรา 24 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  และข้อ 15 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557  เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557  สำนักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
                    ข้อ 1   ให้ยกเลิกความในข้อ 5 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สลธ. 8/2557  เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่
3 มิถุนายน พ.ศ. 2557  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
          ?ข้อ 5   การยื่นคำขอรับความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและการต่ออายุการให้
ความเห็นชอบ ให้เป็นไปตามแบบและวิธีการที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคำขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสำหรับประชาชนโดยรวมถึงเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้
(1)  เอกสารที่แสดงถึงการมีคุณสมบัติหรือการไม่มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากร
ในธุรกิจตลาดทุนแต่ละประเภทตามประกาศบุคลากร
                    (2)  เอกสารตรวจสอบประวัติอาชญากรรมสำหรับกรณีที่เป็นการขอรับความเห็นชอบเป็นบุคลากรเพื่อดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้จัดการ  เว้นแต่บุคลากรดังกล่าวดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว?
                    ข้อ 2   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่ 5 กรกฎาคม พ.ศ. 2564



          (นางสาวรื่นวดี  สุวรรณมงคล)
          เลขาธิการ
          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

          ที่มา: http://www.sec.or.th/