ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ.76/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12)

                    อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 30 ข้อ 38 และข้อ 40 แห่งประกาศ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556  เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้าง
การบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556  ข้อ 31 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทธ. 35/2556  เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการ
ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560  เรื่อง มาตรฐานการ
ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ
ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560  และข้อ 12(3/1)
และข้อ 25/4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556  เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ
โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับ
ตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2562  เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และ
การให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11)
ลงวันที่ 25 กันยายน พ.ศ. 2562  สำนักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (6/1) และ (6/2) ของข้อ 3 แห่งประกาศสำนักงาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 35/2557  เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด
เกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 10 พฤศจิกายน พ.ศ. 2557  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 3/2560  เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อ
และให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4)
ลงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560
?(6/1)  การติดต่อและการให้บริการแก่ลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน
ประเภทหน่วยลงทุนของกองทุนรวม buy & hold ให้เป็นไปตามหมวด 6/1
(6/2)  การติดต่อและการให้บริการแก่ลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนประเภทหุ้นของบริษัทในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ ให้เป็นไปตามหมวด 6/2?
ข้อ 2   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นหมวด 6/2 การติดต่อและการให้บริการแก่ลูกค้า
ที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนประเภทหุ้นของบริษัทในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ ข้อ 35
และข้อ 35/1 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 35/2557
เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ
ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 10 พฤศจิกายน พ.ศ. 2557
?หมวด 6/2
การติดต่อและการให้บริการแก่ลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน
ประเภทหุ้นของบริษัทในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์
ข้อ 35   ในหมวดนี้
?บริษัท?  หมายความว่า   บริษัทมหาชนจำกัดที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นต่อประชาชน
เป็นการทั่วไปตามประกาศการเสนอขายหุ้น
?ตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์?  หมายความว่า   กระดานซื้อขายหลักทรัพย์
ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจัดให้มีขึ้นเพื่อการซื้อขายหุ้นของบริษัท
?ประกาศการเสนอขายหุ้น?  หมายความว่า   ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วย
การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่โดยบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ และการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์
ข้อ 35/1   ในการให้บริการเป็นผู้จัดจำหน่ายหุ้นของบริษัท หรือนายหน้าซื้อขายหุ้นของบริษัทในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในรายละเอียดที่กำหนดไว้ดังต่อไปนี้เพิ่มเติม สำหรับการให้บริการซื้อหุ้นดังกล่าวแก่ลูกค้า เพื่อให้การติดต่อและการให้บริการแก่ลูกค้าเป็นไปตามข้อ 12(3/1) ข้อ 25/4 ข้อ 30 ข้อ 31 ข้อ 38 และข้อ 40 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ
(1)  การทำความรู้จักลูกค้าว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนตามประเภทผู้ลงทุนที่บริษัทสามารถ
เสนอขายหุ้นของบริษัทได้ตามประกาศการเสนอขายหุ้น และเป็นผู้ลงทุนตามประเภทผู้ลงทุนที่ผู้ประกอบ
ธุรกิจสามารถให้บริการได้ตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด (ถ้ามี)
(2)  การจัดให้มีคำเตือนเพิ่มเติมแก่ลูกค้าว่าการลงทุนหรือใช้บริการที่เกี่ยวข้องกับ
หุ้นของบริษัท มีความแตกต่างจากการลงทุนหรือใช้บริการผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนทั่วไป และการจัดให้ลูกค้าได้รับทราบความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุนหรือใช้บริการก่อนการลงทุนหรือให้บริการ  ทั้งนี้ ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนด เฉพาะกรณีที่ลูกค้าเป็นผู้ลงทุนตามภาคผนวกท้ายประกาศการเสนอขายหุ้นดังนี้
(ก)  บุคคลที่มีความสัมพันธ์กับบริษัทในลักษณะใดลักษณะหนึ่งตาม 25.
(ข)  ผู้ลงทุนตาม 26.  เว้นแต่ผู้ลงทุนนั้นเป็นนิติบุคคลและแสดงเจตนาว่า
ไม่ประสงค์ให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการดังกล่าว?
ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2565 เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่ 29 ธันวาคม พ.ศ. 2564



          (นางสาวรื่นวดี  สุวรรณมงคล)
          เลขาธิการ
          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

          ที่มา: http://www.sec.or.th/