ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ.4/2565 เรื่อง การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 3)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 วรรคสอง (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1   ให้ยกเลิกความใน (ง) ของ (2) ในข้อ 13 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทจ. 45/2564  เรื่อง การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ลงวันที่ 31 พฤษภาคม พ.ศ. 2564  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?(ง)  ระบบงานเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการแต่งตั้งตัวแทนเพื่อเก็บรักษาหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดังนี้
1.  ระบบการพิจารณาคัดเลือกผู้รับฝากต่างประเทศ (global custodian)
ที่มีระบบงานที่มีความพร้อมในการเก็บรักษาหลักทรัพย์ต่างประเทศ
2.  ระบบการตรวจสอบเพื่อสอบทานความถูกต้องของหลักทรัพย์ต่างประเทศ
ที่ฝากไว้กับผู้รับฝากต่างประเทศ กับรายการที่ปรากฏในบัญชีที่ผู้ขออนุญาตหรือตัวแทนของผู้ขออนุญาตจัดทำขึ้น
3.  ระบบการดูแลและติดต่อประสานงานกับผู้รับฝากต่างประเทศ เพื่อให้ผู้รับฝากต่างประเทศดังกล่าวสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างถูกต้องครบถ้วนตามที่ได้รับมอบหมาย
ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตแต่งตั้งบุคคลอื่นที่มิใช่ผู้รับฝากต่างประเทศเป็นตัวแทน
เพื่อเก็บรักษาหลักทรัพย์ต่างประเทศ  หากบุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งมีระบบงานครบถ้วนตามวรรคหนึ่ง
ให้ถือว่าผู้ขออนุญาตได้จัดให้มีระบบงานดังกล่าวแล้ว?
ข้อ 2   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 พฤษภาคม พ.ศ. 2565   เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่ 5 พฤษภาคม พ.ศ. 2565

          (นางสาวรื่นวดี  สุวรรณมงคล)
          เลขาธิการ
          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ประธานกรรมการ
                    คณะกรรมการกำกับตลาดทุน

          ที่มา: http://www.sec.or.th/