ประกาศแนวปฏิบัติที่ นป. 1/2566 เรื่อง แนวทางการพิจารณาคุณสมบัติของผู้ขออนุญาตกรณีไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจที่ฝ่าฝืนกฎหมายอย่างร้ายแรงและไม่มีการดำเนินงานที่ฝ่าฝืนกฎหมายอันอาจเป็นเหตุให้ธุรกิจของผู้ขออนุญาตได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและมีนัยสำคัญ

โดยที่ข้อ 12(4) (ก) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 39/2559
เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ลงวันที่ 30 กันยายน พ.ศ. 2559
และที่แก้ไขเพิ่มเติม (?ประกาศ ที่ ทจ. 39/2559?)  ข้อ 15(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทจ. 3/2558  เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ ลงวันที่ 23 มีนาคม พ.ศ. 2558  และที่แก้ไขเพิ่มเติม (?ประกาศ ที่ ทจ. 3/2558?)  และข้อ 22(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 14/2558  เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558  และที่แก้ไขเพิ่มเติม (?ประกาศ ที่ ทจ. 14/2558?) กำหนดให้ผู้ขออนุญาตต้องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจที่ฝ่าฝืนกฎหมายอย่างร้ายแรงและไม่มีการดำเนินงานในลักษณะที่เป็นการฝ่าฝืนหรือการไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติ
แห่งกฎหมายอันอาจเป็นเหตุให้ธุรกิจของผู้ขออนุญาตได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและมีนัยสำคัญ
ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนด และโดยที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการยื่นแบบ
แสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ กำหนดให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับปัจจัยความเสี่ยงและการบริหารจัดการความเสี่ยง ดังนั้น เพื่อประโยชน์ในการดังกล่าว สำนักงานกำหนดแนวทางไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1   แนวทางตามประกาศนี้มีรายละเอียดเกี่ยวกับการพิจารณาคุณสมบัติของ
ผู้ขออนุญาต และการเปิดเผยข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และ
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ตามที่กำหนดในภาคผนวกแนบท้ายประกาศ ดังต่อไปนี้
                    (1)  คุณสมบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของผู้ขออนุญาต ตามประกาศ ที่ ทจ. 39/2559  ประกาศ ที่ ทจ. 3/2558  และประกาศ ที่ ทจ. 14/2558  ดังนี้
(ก)  การไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจที่ฝ่าฝืนกฎหมายอย่างร้ายแรง
(ข)  การไม่มีการดำเนินงานในลักษณะที่เป็นการฝ่าฝืนหรือการไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายอันอาจเป็นเหตุให้ธุรกิจของผู้ขออนุญาตได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและ
มีนัยสำคัญ และปัจจัยในการพิจารณาผลกระทบดังกล่าว
(2)  แนวทางการเปิดเผยข้อมูลปัจจัยความเสี่ยงและการบริหารจัดการความเสี่ยง
ในแบบแสดงรายการข้อมูลเสนอขายหลักทรัพย์และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
                    ข้อ 2   ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงต่อสำนักงานว่าผู้ขออนุญาตมีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจ
ที่ฝ่าฝืนกฎหมายอย่างร้ายแรง หรือมีการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายอันอาจเป็นเหตุให้ธุรกิจของผู้ขออนุญาตได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและมีนัยสำคัญ ซึ่งมิได้ระบุไว้ในแนวทางการพิจารณานี้ สำนักงานอาจยกข้อเท็จจริงดังกล่าวขึ้นประกอบการพิจารณาคุณสมบัติของผู้ขออนุญาตได้
                    ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่          1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2566                 เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่  11 มกราคม พ.ศ. 2566



          (นางสาวรื่นวดี  สุวรรณมงคล)
          เลขาธิการ
          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์



          ที่มา: http://www.sec.or.th/