ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ. 3/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ฉบับที่ 10)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 10(1) และมาตรา 19 วรรคสาม แห่งพระราชกำหนด
การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
                    ข้อ 1   ให้เพิ่มบทนิยามคำว่า ?บริษัทในเครือ? และคำว่า ?อำนาจควบคุมกิจการ?
ต่อจากบทนิยามคำว่า ?ผู้ลงทุนรายใหญ่? ในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบ
เสนอขายโทเคนดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 12/2565  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบ
ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ฉบับที่ 9) ลงวันที่ 2 มิถุนายน พ.ศ. 2565
                    ??บริษัทในเครือ?  หมายความว่า   บริษัทที่มีความสัมพันธ์ในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้
(1)  บริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล โดยมีโครงสร้าง
การถือหุ้นระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
                    (2)  บริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลด้วยการมีอำนาจควบคุมระหว่างกัน
                    (3)  บริษัทที่มีผู้มีอำนาจควบคุมกิจการเป็นบุคคลเดียวกับผู้มีอำนาจควบคุมกิจการ
ของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล
?อำนาจควบคุมกิจการ?  หมายความว่า
(1)  การถือหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงในนิติบุคคลหนึ่งเกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิ
ออกเสียงทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น


(2)  การมีอำนาจควบคุมคะแนนเสียงส่วนใหญ่ในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของนิติบุคคลหนึ่ง
ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม หรือไม่ว่าเพราะเหตุอื่นใด
(3)  การมีอำนาจควบคุมการแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการตั้งแต่กึ่งหนึ่งของกรรมการทั้งหมด ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม?
ข้อ 2   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 10/1 ข้อ 10/2 และข้อ 10/3 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบ
ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561
?ข้อ 10/1   เพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลจะสามารถปฏิบัติหน้าที่
ได้อย่างเป็นอิสระ ห้ามมิให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่มีประโยชน์ที่อาจขัดแย้งกับการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวทำหน้าที่เป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล
ให้ถือว่าการมีลักษณะหรือความสัมพันธ์ ในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ มีประโยชน์
ที่ขัดแย้งกับการเป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามวรรคหนึ่ง
(1)  ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลเป็นผู้ถือหุ้นในผู้ออกโทเคนดิจิทัล ไม่ว่าโดยทางตรง
หรือทางอ้อม
(2)  ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลมีผู้ออกโทเคนดิจิทัลเป็นผู้ถือหุ้น ไม่ว่าโดยทางตรง
หรือทางอ้อม
(3)  ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลมีกรรมการ ผู้บริหาร ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงาน
ที่ทำหน้าที่ในการกลั่นกรองโทเคนดิจิทัลที่จะเสนอขาย หรือพนักงานซึ่งปฏิบัติงานในการกลั่นกรองโทเคนดิจิทัล
ที่จะเสนอขาย เป็นบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกับกรรมการของผู้ออกโทเคนดิจิทัล
(4)  ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลมีความเกี่ยวข้องหรือมีส่วนได้เสียอื่นใดกับผู้ออกโทเคนดิจิทัลในลักษณะที่อาจทำให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลขาดความเป็นอิสระในการทำหน้าที่
ข้อ 10/2   เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 10/1 วรรคสอง ให้เป็นดังต่อไปนี้
(1)  การพิจารณาการมีลักษณะหรือความสัมพันธ์ระหว่างผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลกับผู้ออกโทเคนดิจิทัล ให้หมายความรวมถึงการมีลักษณะหรือความสัมพันธ์ระหว่างผู้ที่เกี่ยวข้องของบุคคลดังกล่าวด้วย  ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามรายละเอียดในภาคผนวกท้ายประกาศนี้
(2)  การพิจารณาประโยชน์ที่ขัดแย้งกับการเป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ให้เป็นไปตามรายละเอียดในภาคผนวกท้ายประกาศนี้


(3)  การคำนวณอัตราการถือหุ้นตามข้อ 10/1 วรรคสอง (1) และ (2) ให้นับรวมจำนวนหุ้น
ที่จะเกิดจากการใช้สิทธิของหุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ และ
ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ รวมทั้งหุ้นที่เป็นปัจจัยอ้างอิงสำหรับส่งมอบในการชำระหนี้ตามหุ้นกู้
ที่มีอนุพันธ์แฝง และหุ้นอ้างอิงของใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงด้วย
ข้อ 10/3   มิให้นำความในข้อ 10/1 วรรคสอง มาใช้กับกรณีการถือหุ้น การส่งบุคคล
เข้าเป็นกรรมการ หรือการมีส่วนได้เสียในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้
(1)  กรณีที่เป็นการดำเนินการตามกฎหมายว่าด้วยจัดระเบียบทรัพย์สินพระมหากษัตริย์
หรือของส่วนราชการ กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน หรือบุคคลอื่นที่ได้รับการผ่อนผัน
จากสำนักงาน ก.ล.ต.
(2)  กรณีที่เป็นการดำเนินการของรัฐวิสาหกิจที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นที่มิใช่บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน?
ข้อ 3   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นวรรคสองของข้อ 12 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561
?ในกรณีที่ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลไม่สามารถดำรงคุณสมบัติตามวรรคหนึ่ง
ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลแจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ  พร้อมแสดงเหตุที่ทำให้ไม่สามารถดำรงคุณสมบัติดังกล่าว และมาตรการแก้ไขภายใน 15 วันนับแต่วันที่ไม่สามารถดำรงคุณสมบัตินั้นได้?
ข้อ 4   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 16/2 ในหมวด 2 มาตรฐานในการปฏิบัติงาน แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการ
ให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561
?ข้อ 16/2   ในกรณีที่ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลประสงค์จะหยุดการปฏิบัติหน้าที่ไม่ว่าชั่วคราวหรือถาวร ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลแจ้งสำนักงาน ก.ล.ต. ทราบล่วงหน้าภายใน 15 วันนับแต่วันที่ประสงค์จะหยุดการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว พร้อมทั้งแสดงรายการของงานที่ยังดำเนินการไม่แล้วเสร็จ (ถ้ามี) และการดำเนินการเพื่อบรรเทาผลกระทบที่อาจมีต่อลูกค้าดังกล่าว




ในกรณีที่ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามวรรคหนึ่งประสงค์จะกลับมาให้บริการต่อไป ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลแจ้งความประสงค์ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่วงหน้าก่อนกลับมาให้บริการ โดยต้องแสดงรายละเอียดของการแก้ไขสาเหตุที่หยุดปฏิบัติหน้าที่ และข้อมูลเกี่ยวกับคุณสมบัติ
ของการเป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญจากข้อมูลที่เคยยื่น
ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. (ถ้ามี)  ทั้งนี้ หากสำนักงาน ก.ล.ต. ไม่ทักท้วงภายใน 15 วันนับแต่วันที่สำนักงาน ก.ล.ต.
แจ้งการได้รับเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสำหรับประชาชน ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขาย
โทเคนดิจิทัลรายนั้นเริ่มปฏิบัติหน้าที่ได้ตั้งแต่วันที่พ้นระยะเวลาทักท้วงดังกล่าวเป็นต้นไป?
ข้อ 5   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นหมวด 2/1 การมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ
ข้อ 16/3 ถึง 16/12 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม
พ.ศ. 2561
?หมวด 2/1
การมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ
ข้อ 16/3   ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ประสงค์จะมอบหมายให้บุคคลอื่น
เป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
                    (1)  มีนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการมอบหมาย ตามที่กำหนดในส่วนที่ 1
                    (2)  มีการมอบหมายงานตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในส่วนที่ 2
                    (3)  ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่กำหนดในส่วนที่ 3
ส่วนที่ 1
นโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการมอบหมาย
                    ข้อ 16/4   ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องกำหนดนโยบาย มาตรการ และ
วิธีปฏิบัติในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ และผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องปฏิบัติและดูแลให้บุคลากรของตนปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าวด้วย

(1)  กำหนดนโยบายในการมอบหมายงานเป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งต้องมีรายละเอียด
อย่างน้อยตามที่กำหนดในข้อ 16/5 และต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล  รวมทั้งผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องพิจารณาทบทวนความมีประสิทธิภาพและความเหมาะสมของนโยบายดังกล่าวอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง หรือในทันทีเมื่อมีเหตุการณ์ใด ๆ ที่อาจส่ง
ผลกระทบต่อการให้บริการอย่างมีนัยสำคัญ
                    (2)  กำหนดมาตรการรองรับการให้บริการได้อย่างต่อเนื่อง หากผู้รับดำเนินการไม่สามารถดำเนินงานต่อไปได้
                    (3)  กำหนดมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้องกับการมอบหมายงาน
                    (4)  กำหนดมาตรการตรวจสอบดูแลให้ผู้รับดำเนินการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดที่เกี่ยวข้องกับงานที่ได้รับมอบหมาย รวมทั้งระเบียบวิธีปฏิบัติที่
ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลกำหนดขึ้นเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว โดยต้องสามารถควบคุมให้ผู้รับดำเนินการไม่มีลักษณะที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับ
การควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของการให้บริการ
                    (5)  จัดให้มีทรัพยากรที่จำเป็นและบุคลากรที่มีความเชี่ยวชาญในจำนวนที่เพียงพอ
เพื่อให้สามารถควบคุมดูแลการดำเนินงานของผู้รับดำเนินการและบริหารความเสี่ยงได้อย่างมีประสิทธิภาพ
                    (6)  พิจารณาคัดเลือกผู้รับดำเนินการด้วยความรอบคอบและระมัดระวังเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
                    ข้อ 16/5   นโยบายในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการตามข้อ 16/4(1)
ต้องระบุรายละเอียดและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
                    (1)  มีขอบเขตและลักษณะงานที่จะให้ดำเนินการ
                    (2)  มีหลักเกณฑ์การคัดเลือกผู้รับดำเนินการ โดยต้องกำหนดหลักเกณฑ์ในเรื่องดังนี้
เป็นอย่างน้อย
                          (ก)  ฐานะทางการเงิน ซึ่งต้องไม่ปรากฏข้อเท็จจริงที่เป็นเหตุอันควรสงสัยว่า
ผู้รับดำเนินการมีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายหรือมีพฤติการณ์อื่นที่แสดงให้เห็นได้ว่าอยู่
ในระหว่างประสบปัญหาทางการเงิน
                          (ข)  ความสามารถและความพร้อมในการปฏิบัติงาน โดยผู้รับดำเนินการต้องมีระบบงานในการดำเนินการที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ
      (ค)  ความเชี่ยวชาญ ประสบการณ์ และชื่อเสียงในทางธุรกิจ

                          (ง)  ความพร้อมในการดำเนินการกรณีที่รับมอบหมายจากผู้ให้บริการระบบเสนอขาย
โทเคนดิจิทัลหลายราย
                          (จ)  ประวัติการถูกร้องเรียนหรือถูกฟ้องร้องดำเนินคดีในเรื่องที่เกี่ยวกับงานที่จะ
ให้ดำเนินการ
                          (ฉ)  ความเกี่ยวข้องกับกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ให้บริการระบบเสนอขาย
โทเคนดิจิทัล
                    (3)  หลักเกณฑ์การทบทวนและการเปลี่ยนตัวผู้รับดำเนินการ
                    (4)  กรณีผู้รับดำเนินการจะให้บุคคลอื่นรับดำเนินการช่วง (ถ้ามี) ต้องมีขั้นตอนการขออนุมัติจากผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลเป็นรายกรณีทุกครั้งก่อนดำเนินการดังกล่าว
                    (5)  แนวทางการประเมินความเสี่ยงที่เหมาะสมตามระดับความสำคัญของงานที่ให้ดำเนินการ
                    (6)  ระบบรักษาความปลอดภัยของผู้รับดำเนินการในการดูแลรักษาข้อมูลของผู้ให้บริการ
ระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลและลูกค้า
ส่วนที่ 2
หลักเกณฑ์การมอบหมายงาน
                    ข้อ 16/6   ในการมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ ผู้ให้บริการระบบเสนอขาย
โทเคนดิจิทัลต้องดำเนินการด้วยความสมเหตุสมผลและไม่มีผลเสมือนเป็นการไม่ประกอบธุรกิจ และต้องเป็นไปตามหลักการในการมอบหมายงานดังต่อไปนี้ ไม่ว่าจะมีการมอบหมายกี่ทอดก็ตาม
(1)  มีหน้าที่และความรับผิดชอบต่อลูกค้าและดำเนินการเพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า
เป็นสำคัญ
(2)  ดำเนินการโดยไม่เป็นอุปสรรคต่อการปฏิบัติตามกฎหมายหรือหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
หรือทำให้ประสิทธิภาพในการกำกับดูแลของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลและสำนักงาน ก.ล.ต. ลดลง
(3)  มอบหมายได้เฉพาะงานที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายโทเคนดิจิทัล ได้แก่ งานติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า และงานสนับสนุนด้านการเสนอขายและการจองซื้อโทเคนดิจิทัล โดยต้องไม่มอบหมาย
งานที่เป็นงานหลักของการเป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล เช่น การกลั่นกรองโครงการเสนอขาย
โทเคนดิจิทัล เป็นต้น
ข้อ 16/7   ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลพิจารณาคัดเลือกผู้รับดำเนินการที่มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(1)  มีความพร้อมในด้านบุคลากรและระบบงานอย่างเพียงพอที่จะทำให้งานที่ได้รับมอบหมายเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด  รวมทั้งระเบียบวิธีปฏิบัติที่ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลกำหนดขึ้นเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว โดยต้องมีระบบที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพอย่างน้อยดังนี้
          (ก)  ระบบการบริหารความเสี่ยง
          (ข)  ระบบการควบคุมภายใน
          (ค)  ระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลเพื่อป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้อง ล่วงรู้ หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูล รวมทั้งเพื่อป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลอันมิพึงเปิดเผยระหว่างหน่วยงานและบุคลากร
(ง)  ระบบการรองรับเหตุฉุกเฉินในกรณีต่าง ๆ ซึ่งมีการกำหนดขั้นตอนและผู้รับผิดชอบในแต่ละกรณีไว้อย่างชัดเจน
(2)  ไม่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือมีพฤติการณ์อื่นที่แสดงให้เห็นว่าอยู่ในระหว่างประสบปัญหาทางการเงิน
(3)  ไม่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ
ข้อ 16/8   ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องกำกับดูแลการมอบหมายงาน
อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้
                    (1)  จัดให้มีการติดตามและทบทวนความเหมาะสมของการดำเนินการของผู้รับดำเนินการ
เป็นประจำ โดยอย่างน้อยต้องทบทวนทันทีเมื่อมีเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในประกาศนี้ หรือคุณสมบัติหรือลักษณะต้องห้ามของผู้รับดำเนินการ
                          ในกรณีที่ปรากฏว่าผู้รับดำเนินการขาดคุณสมบัติ มีลักษณะต้องห้าม หรือไม่มี
ความเหมาะสมที่จะเป็นผู้รับดำเนินการอีกต่อไป ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องเปลี่ยนตัว
ผู้รับดำเนินการ หรือดำเนินการอื่นใดตามความเหมาะสมเพื่อให้ผู้รับดำเนินการปฏิบัติให้เป็นไปตามหมวดนี้หรือข้อกำหนดที่สำนักงาน ก.ล.ต. ออกโดยอาศัยอำนาจตามหมวดนี้  ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ


(2)  จัดทำสรุปการให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการ
ให้ครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน เสนอต่อผู้บริหารที่รับผิดชอบสูงสุดในการดำเนินงานของผู้ให้บริการระบบ
เสนอขายโทเคนดิจิทัล
                    (3)  จัดเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงาน
ที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการไว้ให้ครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน โดยต้องจัดเก็บในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงาน ก.ล.ต. เรียกดูหรือตรวจสอบได้โดยไม่ชักช้า
                    (4)  จัดให้สำนักงาน ก.ล.ต. เข้าตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้รับดำเนินการได้
เมื่อสำนักงาน ก.ล.ต. ร้องขอ
ส่วนที่ 3
เงื่อนไขที่ต้องปฏิบัติในการมอบหมายงาน
                    ข้อ 16/9   ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องจัดให้มีการทำสัญญาเป็นลายลักษณ์อักษรในการมอบหมายงานให้ผู้รับดำเนินการ โดยสัญญาดังกล่าวต้องมีสาระสำคัญอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้
(1)  หน้าที่และความรับผิดชอบของผู้รับดำเนินการ โดยต้องระบุรายละเอียดอย่างน้อย
ในเรื่องดังนี้
      (ก)  ความรับผิดต่อผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลอันเนื่องมาจากการกระทำหรือการละเลยการปฏิบัติหน้าที่โดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของผู้รับดำเนินการ
      (ข)  มาตรการรองรับการดำเนินการในงานที่ได้รับมอบหมายจากผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลได้อย่างต่อเนื่อง
      (ค)  การรักษาความปลอดภัยของข้อมูล การรักษาความลับ และความเป็นส่วนตัว
ของข้อมูลของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล และข้อมูลของลูกค้า
(ง)  การกำหนดให้ผู้รับดำเนินการต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดเกี่ยวกับงานที่ได้รับมอบหมาย รวมทั้งระเบียบวิธีปฏิบัติที่ผู้ให้บริการระบบ
เสนอขายโทเคนดิจิทัลกำหนดขึ้นเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว
(2)  ให้ผู้รับดำเนินการยินยอมให้สำนักงาน ก.ล.ต. เข้าตรวจสอบการปฏิบัติงานของ
ผู้รับดำเนินการ เรียกดู หรือตรวจสอบเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องได้
(3)  เหตุ เงื่อนไข และวิธีการ ในการเลิกสัญญาหรือระงับการดำเนินการ
(4)  ค่าตอบแทนและค่าใช้จ่ายที่มีการเรียกเก็บ
ในกรณีที่ผู้รับดำเนินการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการช่วง ผู้ให้บริการระบบ
เสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องดำเนินการให้ผู้รับดำเนินการจัดให้มีข้อสัญญาซึ่งมีรายละเอียดตามที่กำหนด
ในวรรคหนึ่งด้วย  ทั้งนี้ ไม่ว่าจะมีการมอบหมายงานกันกี่ทอดก็ตาม
ข้อ 16/10   ในกรณีที่บริษัทในเครือของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล
เป็นผู้ทำสัญญามอบหมายงานกับผู้รับดำเนินการเพื่อประโยชน์ของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล
ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องมั่นใจได้ว่าสัญญาดังกล่าวจะรองรับสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบที่ผู้รับดำเนินการมีต่อผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลเช่นเดียวกับกรณีที่ผู้ให้บริการระบบเสนอขาย
โทเคนดิจิทัลเป็นผู้ทำสัญญาด้วยตนเอง และผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องดำเนินการ
ตามหลักเกณฑ์อย่างน้อยดังต่อไปนี้
                    (1)  ดำเนินการให้บริษัทในเครือมีหลักเกณฑ์ในการพิจารณาคัดเลือกผู้รับดำเนินการ
ให้เป็นไปตามข้อ 16/5(2)
                    (2)  ดำเนินการให้บริษัทในเครือกำหนดสาระสำคัญในสัญญาให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้
ในข้อ 16/9 และเพิ่มเติมข้อสัญญาที่มีสาระสำคัญดังนี้ไว้ในสัญญาด้วย
                           (ก)  ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลเป็นผู้รับประโยชน์ในงานที่บุคคลอื่น
จะดำเนินการให้
                           (ข)  ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลมีสิทธิเรียกร้องตามสัญญาจาก
ผู้รับดำเนินการได้
(3)  ตรวจสอบความถูกต้องของสัญญาให้เป็นไปตาม (2) และจัดเก็บสำเนาสัญญาดังกล่าว
ให้ครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน โดยต้องจัดเก็บในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงาน ก.ล.ต. เรียกดูหรือตรวจสอบได้
โดยไม่ชักช้า
ข้อ 16/11   ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันที่มีการมอบหมายงานดังกล่าว และในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องแจ้งสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวด้วย  ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนเวลา ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต.



ในกรณีที่ผู้รับดำเนินการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการช่วงไม่ว่าจะมี
การมอบหมายงานกันกี่ทอดก็ตาม ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องแจ้งต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วัน นับแต่วันที่มีการเริ่มการดำเนินการดังกล่าว  ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนเวลา
ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต.
ข้อ 16/12   ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลต้องรายงานสรุปการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการที่ผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลแล้ว ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ทั้งนี้ ภายใน 2 เดือนนับแต่วันสิ้นปีปฏิทิน?
ข้อ 6   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 35/2 ในหมวด 8 การยื่นรายงานและข้อมูลต่อสำนักงาน ก.ล.ต. แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 27/2562
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ฉบับที่ 3)
ลงวันที่ 11 ธันวาคม พ.ศ. 2562
?ข้อ 35/2   ในกรณีที่ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลมีการเปลี่ยนแปลงบุคคล
ที่ดำรงตำแหน่งหรือปฏิบัติหน้าที่กรรมการ ผู้จัดการ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไป
ให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลแจ้งการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วัน
นับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงนั้น โดยใช้แบบ 19-2 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กำหนดไว้ในแบบดังกล่าว ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนเวลา ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต.?
ข้อ 7   ในกรณีที่ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลรับทำหน้าที่เสนอขายโทเคนดิจิทัลโดยมีการทำข้อตกลงหรือสัญญากับผู้ออกโทเคนดิจิทัลไว้แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ  หากการรับทำหน้าที่เป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลไม่เป็นไปตามที่กำหนดในข้อ 10/1 ข้อ 10/2 หรือข้อ 10/3 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 ที่แก้ไขเพิ่มเติมตามประกาศนี้ ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลดังกล่าวจะรับทำหน้าที่ตามที่ผูกพันไว้ต่อไปก็ได้



ข้อ 8   ให้เพิ่มภาคผนวก หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ท้ายประกาศนี้ เป็นภาคผนวก หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบ
ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กจ. 16/2561  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล
ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561
ข้อ 9   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 พฤษภาคม พ.ศ. 2566  เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่  27 เมษายน พ.ศ. 2566



          (นายพิชิต  อัคราทิตย์)
          ประธานกรรมการ
          คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

          ที่มา: http://www.sec.or.th/