หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขา

                                        ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
                                               ที่ ทธ. 7/2551
                                   เรื่อง  หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้
                                         ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                                               มีสำนักงานสาขา
                                        __________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2551อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 36 มาตรา 41 มาตรา 43 และมาตรา 45 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทำหน้าที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนตามมาตรา 6 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2551 ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 พฤษภาคม  พ.ศ. 2551  เป็นต้นไป
          ข้อ 2   ในประกาศนี้
          “ตัวแทนซื้อขายสัญญา”  หมายความว่า  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงินซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานอื่นและได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภายหลัง
          “สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ”  หมายความว่า  สำนักงานสาขาในประเทศไทยของตัวแทนซื้อขายสัญญาที่สามารถให้บริการได้ตามขอบเขตการให้บริการที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาได้รับอนุญาต
          “สำนักงานสาขาออนไลน์”  หมายความว่า  สำนักงานสาขาในประเทศไทยของตัวแทนซื้อขายสัญญาที่ให้บริการด้วยอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ และจำกัดการให้บริการเฉพาะกิจการที่กำหนดไว้ในข้อ 7
          ข้อ 3   ตัวแทนซื้อขายสัญญาอาจมีสำนักงานสาขาได้ แต่ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในประกาศนี้
                                                  หมวด  1
                                  สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบและสำนักงานสาขาออนไลน์
                                           _____________________
          ข้อ 4   ตัวแทนซื้อขายสัญญาที่ประสงค์จะมีสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. แล้ว หากในวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการตัวแทนซื้อขายสัญญามีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
          (1)  สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          (2)  ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีที่อยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วมีสถานะเป็นบวก  ทั้งนี้ ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญา มีการเพิ่มทุนภายหลังจากวันที่ในงบการเงินฉบับล่าสุด ตัวแทนซื้อขายสัญญาอาจนำข้อมูลการเพิ่มทุนดังกล่าวมาคำนวณรวมเป็นส่วนของผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมได้
          (3)  ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีอาญาโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมาย ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต และไม่มีประวัติการกระทำความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดแต่ไม่เกินห้าปีย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการ  
          (4)  ไม่อยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการพิจารณาโทษทางปกครอง หรือสำนักงาน ก.ล.ต. สั่งพักหรือจำกัดการประกอบการหรืออยู่ระหว่างกระทำการหรืองดเว้นกระทำการตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการพิจารณาโทษทางปกครอง หรือสำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ แล้วแต่กรณี
          (5)  ในช่วงระยะเวลาสิบสองเดือนย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการไม่ปรากฏว่ามีความผิดในลักษณะที่เป็นการจงใจอำพรางฐานะการเงินหรือผลการดำเนินงานที่แท้จริงของตัวแทนซื้อขายสัญญา
          ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาขาดคุณสมบัติตาม (3) หรือ (5) ตัวแทนซื้อขายสัญญาจะได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อแสดงต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ว่าตัวแทนซื้อขายสัญญาได้ดำเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทำที่เป็นเหตุให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาขาดคุณสมบัติดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว
          ข้อ 5   ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบมีผู้จัดการสำนักงานสาขาและหน่วยงานดังต่อไปนี้
          (1)  หน่วยงานให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          (2)  หน่วยงานปฏิบัติการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายสัญญาอาจ
จัดให้สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบใช้หน่วยงานปฏิบัติการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าร่วมกับสำนักงานใหญ่ หรือสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่นก็ได้
          ในกรณีที่ไม่มีผู้จัดการสำนักงานสาขาตามวรรคหนึ่ง ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องดำเนินการแต่งตั้งผู้จัดการสำนักงานสาขารายใหม่ภายในหนึ่งเดือนเว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต. โดยในช่วงระยะเวลาดังกล่าวตัวแทนซื้อขายสัญญาอาจให้เจ้าหน้าที่ของสำนักงานใหญ่หรือผู้จัดการสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่นทำหน้าที่แทนเป็นการชั่วคราวก็ได้
          ข้อ 6   ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาประสงค์จะให้สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งใดมีผู้จัดการสำนักงานสาขาร่วมกับสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่น ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญายื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน ก.ล.ต. พร้อมเอกสารหลักฐานที่แสดงรายละเอียดของแผนการบริหารงานและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบที่มีผู้จัดการสำนักงานสาขาร่วมกันดังกล่าวให้สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาและแจ้งผลการพิจารณาให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วน เว้นแต่เป็นกรณีที่มีเหตุจำเป็นต้องพิจารณาข้อเท็จจริงเพิ่มเติมและสำนักงาน ก.ล.ต. ได้แจ้งเหตุจำเป็นดังกล่าวให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาทราบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันแล้ว สำนักงาน ก.ล.ต. อาจขยายระยะเวลาในการพิจารณาคำขอออกไปเท่าเหตุจำเป็นที่มีได้
          เมื่อพ้นกำหนดระยะเวลาตามวรรคสองแล้ว หากสำนักงาน ก.ล.ต. ไม่ได้แจ้งผลการพิจารณาหรือไม่มีคำสั่งเป็นประการอื่นใดไปยังตัวแทนซื้อขายสัญญา ให้ถือว่าสำนักงาน ก.ล.ต. อนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาดำเนินการตามที่ขอได้
          ข้อ 7   ให้สำนักงานสาขาออนไลน์ทำหน้าที่ได้เฉพาะกิจการต่อไปนี้
          (1)  จัดให้มีอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ เพื่อให้ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยตนเอง
          (2)  รับคำขอเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อส่งให้สำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบพิจารณาอนุมัติ
          (3)  รับหรือส่งมอบเงินหรือหลักทรัพย์โดยทางอิเล็กทรอนิกส์       
          (4)  ดำเนินการอื่นใดที่จำเป็นหรือเกี่ยวเนื่องตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
          ในการให้บริการตามวรรคหนึ่ง ห้ามมิให้สำนักงานสาขาออนไลน์ให้คำแนะนำเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า  ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องมีข้อความแสดงไว้โดยชัดแจ้งว่าไม่ได้รับอนุญาตให้ทำการให้คำแนะนำเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าด้วย
          ข้อ 8   ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องแต่งตั้งผู้รับผิดชอบการดำเนินงานสำนักงานสาขาออนไลน์  ทั้งนี้ ผู้รับผิดชอบดังกล่าวอาจเป็นเจ้าหน้าที่สำนักงานใหญ่หรือผู้จัดการสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบก็ได้
          ข้อ 9   ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาแจ้งรายละเอียดการจัดตั้งสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบล่วงหน้าก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการตามแบบที่สำนักงาน ก.ล.ต. จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ก.ล.ต. 
          ข้อ 10   ตัวแทนซื้อขายสัญญาที่ประสงค์จะยกระดับสำนักงานสาขาออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ ให้ดำเนินการได้หากในวันที่จะเริ่มยกระดับตัวแทนซื้อขายสัญญามีคุณสมบัติตามข้อ 4 และต้องแจ้งรายละเอียดการยกระดับสำนักงานสาขาให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบล่วงหน้าก่อนวันที่จะเริ่มยกระดับตามแบบที่สำนักงาน ก.ล.ต. จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ก.ล.ต.
                                                  หมวด  2
                                          สำนักงานสาขาในต่างประเทศ
                                            __________________
          ข้อ 11   ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาที่ประสงค์จะมีสำนักงานสาขาในต่างประเทศยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน ก.ล.ต. พร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามแบบและวิธีการที่สำนักงาน ก.ล.ต. จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ก.ล.ต.
          ข้อ 12   ตัวแทนซื้อขายสัญญาที่จะได้รับอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาในต่างประเทศตามข้อ 11 ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
          (1)   มีคุณสมบัติตามข้อ 4 (1) (3) (4) และ (5)  ทั้งนี้ ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาขาดคุณสมบัติตามข้อ 4 (3) หรือ (5) ตัวแทนซื้อขายสัญญาจะได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อแสดงต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ว่าตัวแทนซื้อขายสัญญาได้ดำเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทำที่เป็นเหตุให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาขาดคุณสมบัติดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว
          (2)  มีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีที่อยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วไม่น้อยกว่าหนึ่งพันล้านบาท  ทั้งนี้ ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญามีการเพิ่มทุนหรือลดทุนภายหลังจากวันที่ในงบการเงินฉบับล่าสุด  ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญา นำข้อมูลการเพิ่มทุนหรือลดทุนดังกล่าวมาคำนวณรวมเป็นส่วนของผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมด้วย
          (3)  แสดงได้ว่าบริษัทมีแผนงานเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจในต่างประเทศอย่างรัดกุมโดยอย่างน้อยต้องมีการจัดการด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบการจัดเก็บเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีความพร้อมด้านบุคลากร
          (4)  มีประวัติการบริหารงานที่ดี ดังต่อไปนี้
          (ก)  ในช่วงระยะเวลาหนึ่งปีก่อนวันยื่นคำขออนุญาตไม่มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนถูกสำนักงาน ก.ล.ต. สั่งลงโทษตั้งแต่ระดับภาคทัณฑ์ขึ้นไปเกินกว่าสามกรณีอันเนื่องมาจากการปฏิบัติงานให้กับบริษัทนั้น เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต.  ทั้งนี้ การถูกสั่งลงโทษดังกล่าวไม่รวมถึงกรณีที่บริษัทเป็นผู้ตรวจพบการกระทำความผิดและส่งเรื่องให้สำนักงาน ก.ล.ต. ดำเนินการเพื่อประโยชน์ตามวรรคหนึ่ง คำว่า “ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน”  ให้หมายความถึงผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมาตรฐานการปฏิบัติงาน และผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงานซึ่งออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
          (ข)  ในช่วงระยะเวลาสามปีก่อนวันยื่นคำขออนุญาต ตัวแทนซื้อขายสัญญาไม่เคยถูกสำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการให้แก้ไขในเรื่องเกี่ยวกับระบบควบคุมภายใน การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน หรือการจัดเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงาน อย่างมีนัยสำคัญ เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต.
          ข้อ 13   ให้สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาและแจ้งผลการพิจารณาคำขออนุญาตตามข้อ 11 ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วน เว้นแต่เป็นกรณีที่มีเหตุจำเป็นต้องพิจารณาข้อเท็จจริงเพิ่มเติมและสำนักงาน ก.ล.ต. ได้แจ้งเหตุจำเป็นดังกล่าวให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาทราบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันแล้ว สำนักงาน ก.ล.ต. อาจขยายระยะเวลาในการพิจารณาคำขอออกไปเท่าเหตุจำเป็นที่มีได้
          ข้อ 14   ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้สำนักงานสาขาในต่างประเทศแต่ละแห่งมีผู้จัดการสำนักงานสาขาเพื่อปฏิบัติงานให้สำนักงานสาขาแห่งนั้นเพียงแห่งเดียว ในกรณีที่ไม่มีผู้จัดการสำนักงานสาขาตามวรรคหนึ่ง ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องดำเนินการแต่งตั้งผู้จัดการสำนักงานสาขารายใหม่ภายในหนึ่งเดือนเว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต. โดยในช่วงระยะเวลาดังกล่าวตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องแต่งตั้งเจ้าหน้าที่อื่นเป็นผู้รับผิดชอบดำเนินงานแทนเป็นการชั่วคราว
                                                    หมวด 3
                              อำนาจสั่งการของสำนักงาน ก.ล.ต. และการแจ้งวันปิดทำการสำนักงานสาขา
                                             ______________________
          ข้อ 15   เมื่อปรากฏหลักฐานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ว่าสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ สำนักงานสาขาออนไลน์ หรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศแห่งใดของตัวแทนซื้อขายสัญญามีการดำเนินงานในลักษณะอันอาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า หรือตัวแทนซื้อขายสัญญาไม่สามารถ
ดำรงคุณสมบัติตามข้อ 4 หรือข้อ 12 (1) หรือ (2)  หรือตัวแทนซื้อขายสัญญาไม่มีการจัดการด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน หรือระบบการจัดเก็บเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ หรือไม่มีความพร้อมด้านบุคลากรตามที่กำหนดในข้อ 12 (3) แล้วแต่กรณี หรือไม่สามารถปฏิบัติตามประกาศนี้ตลอดระยะเวลาที่มีและเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาแห่งนั้น ให้สำนักงาน ก.ล.ต. มีอำนาจสั่งให้ตัวแทนซื้อขายสัญญานั้นแก้ไข กระทำการ หรืองดเว้นกระทำการเพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ หรือสั่งเพิกถอนการอนุญาตที่ให้มีสำนักงานสาขาแห่งนั้นได้
          ข้อ 16   ตัวแทนซื้อขายสัญญาที่ประสงค์จะปิดสำนักงานสาขาแห่งใดไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทำการต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการของสำนักงานสาขาแห่งนั้นล่วงหน้าเป็นเวลาพอสมควร  ทั้งนี้ ในกรณีที่เป็นการปิดสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์ ตัวแทนซื้อขายสัญญายังมีหน้าที่ต้องดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากตัวแทนซื้อขายสัญญาอื่น
                                                  บทเฉพาะกาล
                                            ______________________
          ข้อ 17   ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญามีสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์แห่งใดอยู่ก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าตัวแทนซื้อขายสัญญาได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ให้มีสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์แห่งนั้นตามประกาศนี้แล้ว  ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องดำรงคุณสมบัติและปฏิบัติตามประกาศนี้ตลอดเวลาที่มีและเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาแห่งนั้นด้วยโดยอนุโลม
                    ประกาศ  ณ  วันที่  2  เมษายน  พ.ศ. 2551                              
                                                                      (นายสุรพงษ์ สืบวงศ์ลี)          
                                                                   รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                                                     ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ :  เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาดำเนินธุรกิจได้อย่างคล่องตัว สามารถเพิ่มรายได้และขยายฐานลูกค้า
           ได้มากขึ้นเพื่อเป็นการเตรียมความพร้อมรองรับการแข่งขันเมื่อมีการเปิดเสรีใบอนุญาตธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในอนาคต รวมทั้ง
           กำหนดหลักเกณฑ์เพื่ออนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาที่มีความพร้อมสามารถมีสำนักงานสาขาในต่างประเทศได้จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้