ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 15/2566 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 3)

                    อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 วรรคสอง (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535  คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1   ให้เพิ่มบทนิยามคำว่า ?บริษัทจดทะเบียน? และ ?บริษัทในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์? ระหว่างบทนิยามคำว่า ?ตราสารแห่งหนี้? และคำว่า ?กองทรัสต์? ในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2565  เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคล
ที่มีลักษณะเฉพาะ ลงวันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 2565
                    ??บริษัทจดทะเบียน?  หมายความว่า   บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย แต่ไม่รวมถึงบริษัทในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์
?บริษัทในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์?  หมายความว่า   บริษัทมหาชนจำกัดที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนดให้มีการซื้อขายหุ้นของบริษัทในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์?
ข้อ 2   ให้ยกเลิกความในข้อ 11 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทจ. 16/2565  เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่
ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ
ลงวันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 2565  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ 11   การเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้นรองรับโดยบริษัทจดทะเบียนหรือบริษัทในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ตามประกาศนี้ นอกจากกรณีที่กำหนดตามข้อ 10 แล้ว  หากปรากฏข้อเท็จจริงที่มีลักษณะทำนองเดียวกับเหตุอันควรสงสัยตามข้อ 7 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 28/2565  เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทจดทะเบียนเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565  โดยอนุโลม สำนักงานอาจสั่งยกเลิกการอนุญาต
ให้บริษัทดังกล่าวเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นรองรับในส่วนที่ยังไม่ได้เสนอขายได้?
ข้อ 3   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นวรรคสองของข้อ 78 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2565  เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้
ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ
ลงวันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 2565
?ความในวรรคหนึ่งมิให้นำมาใช้บังคับกับการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นรองรับต่อผู้ถือหุ้นของบริษัทในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์?
ข้อ 4   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นวรรคสองของ (1) ในข้อ 1 ของส่วนที่ 2 หุ้นกู้แปลงสภาพ ในภาคผนวก 2 หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในการอนุญาต และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต
สำหรับการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขาย
หุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทจ. 16/2565  เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่
ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ
ลงวันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 2565
?กรณีที่ผู้ได้รับอนุญาตเป็นบริษัทในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ ให้ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่กำหนดในวรรคหนึ่งสำหรับบริษัทจดทะเบียน?
                    ข้อ 5  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป
                                 ประกาศ  ณ  วันที่ 5 กันยายน พ.ศ. 2566



                                   (นายธวัชชัย  พิทยโสภณ)
                                   รองเลขาธิการ
                                   รักษาการแทนเลขาธิการ
                                   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                   ประธานกรรมการ
                                   คณะกรรมการกำกับตลาดทุน

          ที่มา: http://www.sec.or.th/