ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. 16/2566 เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นของสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

          โดยที่มาตรา 22 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  กำหนดห้ามมิให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่น เว้นแต่จะได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ประกอบกับมาตรา 89 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
พ.ศ. 2546  กำหนดให้นำความในมาตรา 22 มาใช้บังคับกับสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยอนุโลม สำนักงาน ก.ล.ต. ออกประกาศเพื่อกำหนดหลักเกณฑ์ในการให้ความเห็นชอบ
การประกอบธุรกิจอื่นของสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1   ในประกาศนี้
?สำนักหักบัญชีสัญญา?  หมายความว่า   สำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ที่ได้รับใบอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                    ข้อ 2   ให้สำนักหักบัญชีสัญญาประกอบธุรกิจอื่นใดที่มิใช่การประกอบการ
เป็นสำนักหักบัญชีสัญญาดังต่อไปนี้ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. แล้ว
(1)  การประกอบการเป็นศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ทั้งนี้ เมื่อได้รับใบอนุญาตให้ประกอบการดังกล่าว
(2)  ธุรกิจให้บริการด้านข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(3)  ธุรกิจให้บริการระบบงานเกี่ยวกับสำนักหักบัญชีสัญญา
(4)  ธุรกิจให้คำปรึกษาเกี่ยวกับสำนักหักบัญชีสัญญา
                    ข้อ 3   ในกรณีที่สำนักหักบัญชีสัญญาประสงค์จะประกอบธุรกิจอื่นใดที่มิใช่
การประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีสัญญา นอกจากธุรกิจอื่นตามที่กำหนดในข้อ 2 ให้ยื่นคำขอความเห็นชอบการประกอบธุรกิจอื่น พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามที่ระบุในคู่มือสำหรับประชาชน
ข้อ 4   ธุรกิจอื่นใดที่สำนักหักบัญชีสัญญาขอรับความเห็นชอบตามข้อ 3 ต้องมีลักษณะครบถ้วนดังต่อไปนี้
(1)  เป็นธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องและช่วยสนับสนุนการให้บริการเป็นสำนักหักบัญชีสัญญาให้มีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่ หรือเครื่องมือเครื่องใช้ต่าง ๆ ที่มีอยู่ของสำนักหักบัญชีสัญญาให้เกิดประโยชน์อย่างเต็มที่
(2)  เป็นธุรกิจที่ไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการประกอบการ
เป็นสำนักหักบัญชีสัญญา หรือเป็นธุรกิจที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ดังกล่าว
แต่สำนักหักบัญชีสัญญาสามารถจัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ได้
อย่างมีประสิทธิภาพ
(3)  เป็นธุรกิจที่ไม่มีความเสี่ยงต่อธุรกิจหลัก ฐานะของสำนักหักบัญชีสัญญา หรือระบบการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือเป็นธุรกิจที่อาจมีความเสี่ยงดังกล่าว
แต่สำนักหักบัญชีสัญญาสามารถจัดให้มีระบบในการควบคุมความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ
(4)  เป็นธุรกิจที่ส่งเสริม สนับสนุน หรือพัฒนาธุรกิจในตลาดการเงินหรือ
ตลาดทุนไทยให้มีประสิทธิภาพหรือมีความสะดวกมากยิ่งขึ้น
ข้อ 5   สำนักหักบัญชีสัญญาต้องควบคุมดูแลการประกอบธุรกิจอื่นที่ได้รับ
ความเห็นชอบตามข้อ 3 ให้มีลักษณะเป็นไปตามข้อ 4(1) (2) และ (3) ไว้ตลอดเวลา ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. พบว่าสำนักหักบัญชีสัญญาใดไม่สามารถควบคุมดูแลการประกอบธุรกิจอื่นให้เป็นไปตามข้อกำหนดดังกล่าว ให้สำนักหักบัญชีสัญญาดำเนินการแก้ไขภายในระยะเวลาหรือเงื่อนไขที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หากสำนักหักบัญชีสัญญาไม่สามารถดำเนินการดังกล่าวได้
ให้ถือว่าการให้ความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. เป็นอันสิ้นสุดลง
ข้อ 6   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป
   ประกาศ  ณ  วันที่  วันที่ 11 กันยายน พ.ศ. 2566



          (นายธวัชชัย  พิทยโสภณ)
                    รองเลขาธิการ
                    รักษาการแทนเลขาธิการ
          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


          ที่มา: http://www.sec.or.th/