ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ. ๖/๒๕๖๗ เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ ๒)
โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขเพิ่มเติมการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย
ตราสารหนี้
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ วรรคหนึ่ง (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ มาตรา ๖๓ (๕) และมาตรา ๖๔ วรรคหนึ่ง (๓) แห่งพระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๓๐/๒๕๖๕ เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย ตราสารหนี้ ลงวันที่ ๑๕ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๕ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?ข้อ ๖ มิให้นำบทบัญญัติแห่งหมวด ๓ การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาใช้บังคับแก่ตราสารหนี้ดังต่อไปนี้ (๑) หุ้นกู้ที่กระทรวงการคลังค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ย แต่ไม่รวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพ (๒) ตราสารหนี้ที่เสนอขายโดยบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการค้าหลักทรัพย์ และผู้ออกตราสารหนี้ดังกล่าวมีการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง? ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความใน (๒) ของข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๓๐/๒๕๖๕ เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย ตราสารหนี้ ลงวันที่ ๑๕ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๕ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?(๒) การเสนอขายหุ้นกู้หรือพันธบัตรสกุลเงินบาทที่ออกโดยสถาบันการเงินระหว่างประเทศ ตามรายชื่อที่สำนักงานประกาศกำหนด? ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ ๙ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๓๐/๒๕๖๕ เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย ตราสารหนี้ ลงวันที่ ๑๕ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๕ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?ข้อ ๙ ให้การเสนอขายตราสารหนี้ในทอดต่อ ๆ ไป ซึ่งมีลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้ ได้รับยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน (๑) การเสนอขายตราสารหนี้ (แต่ไม่รวมถึงตั๋วเงิน) ที่มีข้อจำกัดการโอนและไม่ขัดกับข้อจำกัด การโอนดังกล่าว ทั้งนี้ ในกรณีตราสารหนี้ที่เสนอขายมีประกาศกำหนดให้ต้องจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ตราสารหนี้ดังกล่าวต้องมีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือแล้ว (๒) การเสนอขายตราสารหนี้ (แต่ไม่รวมถึงตั๋วเงิน) ที่ไม่มีข้อจำกัดการโอน ซึ่งเป็นไปตาม เงื่อนไขที่ครบถ้วนดังนี้ (ก) ได้มีการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนสำหรับการเสนอขาย ตราสารหนี้ดังกล่าวไว้แล้วตั้งแต่การเสนอขายในทอดแรก (ข) ผู้ออกตราสารหนี้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง (ค) ตราสารหนี้ที่เสนอขายได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (๓) การเสนอขายตั๋วเงินในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้ (ก) ตั๋วเงินที่เสนอขายทั้งจำนวนต่อผู้ลงทุนสถาบันที่จัดตั้งขึ้นหรือได้รับการรับรอง ตามกฎหมายต่างประเทศ (ข) ตั๋วเงินระยะสั้น ซึ่งได้มีการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน สำหรับตั๋วเงินระยะสั้นนั้นแล้วตั้งแต่การเสนอขายในทอดแรก? ข้อ ๔ ให้ยกเลิกตารางลักษณะการเสนอขายตราสารหนี้ที่ได้รับการยกเว้นการยื่นแบบ แสดงรายการข้อมูล ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๓๐/๒๕๖๕ เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ลงวันที่ ๑๕ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๕ และให้ใช้ตารางลักษณะการเสนอขายตราสารหนี้ที่ได้รับ การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลท้ายประกาศนี้แทน ข้อ ๕ ให้บรรดาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๓๐/๒๕๖๕ เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย ตราสารหนี้ ลงวันที่ ๑๕ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๕ ที่ใช้บังคับอยู่ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงมีผล ใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีประกาศ คำสั่ง และหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๖๗ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๙ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๗
(นายพิชิต อัคราทิตย์)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่มา: http://www.sec.or.th/