ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๑๙/๒๕๖๗ เรื่อง การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๑๙/๒๕๖๗ เรื่อง การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ          ๑          ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๕๗/๒๕๖๔  เรื่อง การลดทุน
ของบริษัทหลักทรัพย์  ลงวันที่  ๘  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๔
ข้อ          ๒          ในประกาศนี้
?ผู้ประกอบธุรกิจ?  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์  และผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
?เงินกองทุนส่วนเกิน?  หมายความว่า  เงินกองทุนส่วนที่เกินจากจำนวนเงินกองทุนที่ผู้ประกอบ
ธุรกิจต้องดำรงไว้ตามประกาศเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน
?ประกาศเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน?  หมายความว่า  ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ  ประกาศคณะกรรมการกำกับ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม

การจัดการกองทุนส่วนบุคคล  การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย
หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน  และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  และประกาศ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ          ๓          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะลดทุน  หากการลดทุนเป็นไปตามหลักเกณฑ์
ดังต่อไปนี้  ให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับตลาดทุนให้ลดทุนแล้ว
(๑)          ไม่ขัดต่อบทบัญญัติตามกฎหมาย  กฎเกณฑ์  และมาตรฐานการบัญชีที่เกี่ยวข้อง
(๒)          ไม่ทำให้ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินเปลี่ยนแปลงไป  เว้นแต่เป็นกรณีใดกรณีหนึ่งดังนี้
(ก)          กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจลดทุนจดทะเบียนในช่วงที่ได้รับอนุญาตให้หยุดประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภทเป็นเวลาไม่น้อยกว่า  ๑  ปี  และหยุดประกอบธุรกิจ
ภายในระยะเวลาที่ได้รับอนุญาตดังกล่าว  หรือในช่วงที่อยู่ระหว่างขอเลิกประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท
(ข)          กรณีอื่นที่ไม่ใช่  (ก)  และผู้ประกอบธุรกิจเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังนี้
๑.          มีเงินกองทุนมากกว่า  ๑.๕  เท่าของจำนวนเงินกองทุนที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำรง
ไว้ตามที่ประกาศเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนกำหนดไว้  หรือมีเงินกองทุนมากกว่า  ๓  เท่า
ของจำนวนเงินกองทุนที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำรงไว้  ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจมีภาระความรับผิดชอบ
ต่อระบบชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
๒.          มีเงินกองทุนส่วนเกินที่สามารถรองรับค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ
ตามที่สำนักงานกำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงานเป็นเวลาไม่น้อยกว่า  ๑  ปี
๓.          มีแผนการประกอบธุรกิจในอนาคตที่มีความมั่นคงและเหมาะสมอย่างน้อย  ๓  ปี
พร้อมประมาณการรายได้  รายจ่าย  และจำนวนเงินกองทุน
(๓)          ผู้ประกอบธุรกิจได้จัดส่งสำเนามติที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่อนุมัติให้ลดทุนต่อสำนักงานภายใน
๑๕  วันนับแต่วันที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นลงมติดังกล่าวผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน  ทั้งนี้
ตามแบบและวิธีการที่สำนักงานกำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน  เว้นแต่เป็นกรณีการลดทุนที่ชำระแล้ว

โดยวิธีตัดหุ้นจดทะเบียนที่ไม่จำหน่ายหรือจำหน่ายไม่หมดภายในเวลาที่กำหนดตามกฎกระทรวงกำหนด
หลักเกณฑ์และวิธีการว่าด้วยการซื้อหุ้นคืน  การจำหน่ายหุ้นที่ซื้อคืน  และการตัดหุ้นที่ซื้อคืนของบริษัท
พ.ศ.  ๒๕๔๔
ข้อ          ๔          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑๖  มิถุนายน  พ.ศ.  ๒๕๖๗  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๕  มิถุนายน  พ.ศ.  ๒๕๖๗

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกำกับตลาดทุน